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中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
【发布部门】 中国人民银行【发文字号】 银发[1990]254号
【发布日期】 1990.10.12【实施日期】 1990.10.12
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规章
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理
【全文】法宝引证码CLI.4.33589    

中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
 (银发〔1990〕254号 1990年10月12日)



中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行:
  为加强对证券公司的管理,根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》,总行制定了《证券公司管理暂行办法》,现发给你们,并就有关问题通知如下:
  一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核,报中国人民银行总行批准。

  二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。

  三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点,可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构,各地应严格控制;个别的确需设立的,由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后,报人民银行总行批准。

  四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留,由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后,报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。

  五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司,要进行清理,除个别确属社会需要,办得好的,由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后,报总行审批外,其余的一律撤销。

附:         证券公司管理暂行办法

第一章 总则

  第一条 为加强对证券经营机构的管理,根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》,特制定本办法。

  第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。

  第三条 中国人民银行是国家证券管理机关,证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。

第二章 机构管理

  第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
法宝联想:  部门规章约1 )


  第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。

  第六条 设立证券公司应具备下列条件:
  一、符合经济发展的需要;
  二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金;
  三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员;
  四、有固定的交易场所和合格交易设施。

  第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请,填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》,并向中国人民银行提交下列文件:
  一、可行性报告;
  二、公司章程;
  必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
  三、开户银行出具的验资证明;
  四、公司主要负责人和业务人员的资格证明;
  五、人民银行认为必要的其他文件。
法宝联想:  法学文献约1 )


  第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内,向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
  证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续,并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
  证券公司自批准之日起四个月内未开业者,原批准文件失效。


  ······

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