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中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例[失效]
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 证监发〔1999〕48号
【批准部门】 国务院【批准日期】 1999.08.19
【发布日期】 1999.09.16【实施日期】 1999.09.16
【时效性】 失效【效力级别】 行政法规
【法规类别】 股票公开发行证券法规
【失效依据】 本篇法规已被《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》(发布日期:2003年12月5日 实施日期:2003年12月5日)废止
【全文】法宝引证码CLI.2.23677    

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例
 (1999年8月19日国务院批准,1999年
 9月16日中国证券监督管理委员会发布)


第一章 总则

  第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正,提高发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定,制定本条例。

  第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会(以下简称:发审委),依照法定条件审核股票发行申请,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。
  中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见,依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。

  第三条 发审委通过发审委会议履行职责。

第二章 组成办法

  第四条 发审委由中国证券监督管理委员会的专业人员和所聘请的中国证券监督管理委员会以外的有关专家以及社会知名人士组成。

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  发审委当然委员为:
  中国证券监督管理委员会首席稽查;
  中国证券监督管理委员会首席律师;
  中国证券监督管理委员会首席会计师;
  上海证券交易所总经理;
  深圳证券交易所总经理。
  发审委其他委员为:
  国家宏观调控部门的专家8名;
  专业经济管理部门及其他有关部门的专家8名;
  中国证券监督管理委员会的专业人员15名;
  证券交易所的专家6名;
  国有银行的专家5名;
  中华全国工商业联合会的专家1名;
  中国科学院、中国社会科学院等科研单位的专家5名;
  中国证券业协会、中国注册会计师协会、中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家8名;
  证券业内专家8名;
  大学教授3名;
  社会知名人士5名。

  第五条 发审委委员应当具备下列条件:
  (一)年龄一般在65周岁以下,并具有中华人民共和国国籍;
  (二)熟悉宏观经济政策和有关法律、法规,了解证券业务;
  (三)未在上市公司、拟上市公司担任职务,并且未从事与发行审核事项有利害关系的其他工作;
  (四)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规。

  第六条 发审委除当然委员外,其他委员由中国证券监督管理委员会聘任或者由中国证券监督管理委员会商有关部门、单位后聘任。
  发审委除当然委员外,其他委员每届任期2年,可以连任;但是,每次换届时应当至少更换1/3的委员,每个委员连续任期最长不超过3届。

  第七条 发审委委员有下列情形之一的,由中国证券监督管理委员会予以解聘:
  (一)本人提出书面辞职申请的;
  (二)任期内因职务变动而不宜继续担任发审委委员的;
  (三)2次无故不出席或者连续3次不能出席发审委员会议的;
  (四)任期内严重渎职或者违反法律、法规和发行审核工作纪律的;
  (五)不适合担任发审委委员的其他情形。
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  第八条 中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构,负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
  发审委审核工作所需费用,由中国证券监督管理委员会支付。

第三章 委员的职责、权利与义务

  第九条 发审委委员的职责是:根据国家有关法律、法规和规章,审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等,审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书,审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告。

  第十条 发审委委员依法履行职责,独立发表审核意见并享有表决权,不受任何单位和个人的干涉。



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