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证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)[失效]
【发布部门】 中国证券业协会【发布日期】 2002.10.28
【实施日期】 2002.10.28【时效性】 失效
【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理
【失效依据】 中国证券业协会关于废止《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》等30项自律规则及文件的公告
【全文】法宝引证码CLI.6.67465    

证券公司从事代办股份
转让主办券商业务资格管理办法(试行)
(2002年10月28日)


第一章 总则

  第一条 为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司(以下简称“股份转让公司”)股份转让主办券商业务,促进代办股份转让业务发展,根据有关法律、法规,制定本办法。

  第二条 证券公司从事代办股份转让主办券商业务,应当依据本办法,向中国证券业协会(以下简称“协会”)申请证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格(以下简称“业务资格”)。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。

  第三条 本办法所称代办股份转让业务主办券商(以下简称“主办券商”),是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。

第二章 业务范围

  第四条 主办券商业务分为主办业务和代办业务。

  第五条 主办业务包括:
  (一)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前,主办券商应完成初次辅导;
  (二)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;
  (三)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险;
  (四)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息;
  (五)对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案,重大事项应立即报告协会;
  (六)根据协会要求,调查或协助调查指定事项;
  (七)协会许可的其他业务。

  第六条 代办业务包括:
  (一)开立非上市股份有限公司股份转让账户;
  (二)受托办理股份转让公司股权确认事宜;
  (三)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;
  (四)根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;
  (五)协会许可的其他业务。

第三章 业务资格申请条件

  第七条 证券公司申请业务资格,应当同时具备下列条件:
  (一)具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;
  (二)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上;
  (三)同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;
  (四)最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;
  (五)经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;
  (六)最近两年内不存在重大违法、违规行为;
  (七)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;
  (八)设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券从业资格;
  (九)具有20家以上的营业部,且布局合理;
  (十)具有健全的内部控制制度和风险防范机制;
  (十一)具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;
  (十二)协会要求的其他条件。
法宝

第四章 业务资格申请程序

  第八条 申请业务资格的证券公司(以下简称“申请人”)应向协会提交下列文件:
  (一)代办股份转让主办券商业务资格申请;
  (二)证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表;
  (三)证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书;
  (四)《经营证券业务许可证》复印件;
  (五)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件;
  (六)协会会员证书复印件;
  (七)最近年度经审计的财务报告原件;
  (八)公司章程;
  (九)公司前十名股东情况说明;
  (十)内部控制和风险

  ······

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