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法人董事制度的法律分析
【作者】 黄爱学【写作年份】 2014
【文献分类】 公司法
【关键词】 法人董事;法人本质;事实董事;实质控制;利益平衡
【全文】法宝引证码CLI.A.082560    
法人董事制度的法律分析

黄爱学


【摘要】在法人是否可以担任公司董事的问题上,各国立法和司法上存在较大的差异。在形式上,法国、英国以及我国的台湾、香港和澳门地区立法上明确规定了法人董事制度。实质上,如果股东对公司经营决策进行控制,许多国家在立法和司法上将其视为事实上的法人董事,该股东也被追究法律责任。事实法人董事制度旨在解决公司的实质控制问题和董事会的功能“虚置”问题。就我国的立法选择而言,也有规定名义法人董事制度的必要。另外,我国公司法对事实法人董事的规制存在局限,即在股东内部控制上主要采“形式控制”判断标准,这与公司非股东外部控制采“实质控制”判断标准构成规范意旨冲突。故我国公司法第20条和第21条关于股东滥用权利的规定应作扩大解释,采实质控制标准,以扩张其适用范围。
【关键词】法人董事;法人本质;事实董事;实质控制;利益平衡

  

  法人董事问题虽然不是我国学界关注的焦点,但学者也不乏探讨,既有完全支持者,也有彻底否定者,还有采谨慎态度者。事实上,目前只有少数国家和地区立法明确规定了法人董事。法国、英国以及我国的台湾、香港和澳门地区立法上明确规定法人可以担任公司董事。日本、韩国和我国台湾地区的学者也对该制度有较大的争议。我国现行《公司法》并没有明确规定只有自然人才能担任公司的董事。我国也有学者提出了法人董事制度的种种弊害,并不赞成在我国引进该制度。2007年我国台湾地区“力霸事件”的发生引起了一系列法律问题,但能否由此把该案的发生归咎于法人董事制度的弊端,颇值探讨。法人董事是一个什么样的制度,具有哪些功能,法律上如何调整,本文结合各国和地区的立法规定及司法实践进行体系化分析,并对我国立法上的制度构建提出相应的建议。

  一、法人董事与法人本质

  公司董事在立法上首先是一个任职资格问题,包括积极资格要件和消极资格要件。法人能否担任公司董事,是一个消极资格问题。但各国对于该问题的规定存在差异。美国、德国、印度、加拿大等许多国家的立法中明确规定只有自然人才能担任董事,从而排除了法人担任董事的可能。如美国《特拉华州公司法》第141节规定,董事必须是自然人。德国《股份公司法》第76条快醒醒开学了第3款明确规定,“董事会成员只能是具有完全行为能力的自然人。” [1]因此在适用法律上并无争议。然而也有一些国家的立法上并没有明确规定法人不能担任董事,如韩国《商法》和日本的《商法典》等等。在该种立法情况下,是否就意味着“法不禁止即自由”呢?事实上,由于立法者的回避,学者存有不同的看法。韩国学者李哲松认为,“法人不能成为董事。”然而也有观点认为,鉴于法人也可以成为发起人或公司重整法上的管理人,所以法人也可以担任董事。{1}由于学者意见的不一致,日本《商法典》1981年修改时并未解决法人能否担任董事的问题。日本学者更是明确指出,这是一个“归如何解释的问题”。{2}因此法人不能担任董事需要得到理论上的说明。

  然而,对于法人为什么不能担任董事,学者也并无一致的看法。 [2]总结起来,主要有如下几个方面的理由:一是法人不具有“思维器官”。公司之所以要设立董事,是因为其没有像自然人一样的“器官”,故需借助自然人从事业务活动。因此,允许法人成为董事,无非迂回曲折,徒增麻烦;二是信誉基础的差异。如日本的多数学说认为,董事的职务是以个人信誉为基础的,所以法人不能担任董事;三是角色冲突导致权责不清。法人董事的代表人有可能违背对公司的忠实义务或者违背对法人董事的受任义务,这样的话,就会造成法人与个人责任不分的情况。台湾学者指出,“无论是法人董事之代表,或是法人推派之代表当选董事,其代表人均为法人股东所委派,亦是代表公司执行董事职务之人,当法人股东与该公司的利害关系相互对立时,其代表人如何忠实执行所被委托的重责大任?”{3}四是妨碍公司经营。如果法人担任董事,实际上还需由法人委派代表人具体进行业务活动,该代表人可能因其法人内部情况变化而不断更换,造成董事会成员不断的变换,而董事会成员频繁更换会导致公司经营的不稳定。

  笔者以为,虽然各个学者有不同的理由,但基本都是建立在对法人本质的认识基础上。法人概念虽始于德国民法,但作为法律主体却实践于罗马法。尽管两大法系对于法人本质有不同的认识,但相对于自然人而言,法人不过为法技术的拟制产物。学者指出,法人制度折射了权利主体的法律构造本性,即法人是通过法律制度形成的人。{4}笔者认为,法人不能担任董事的观点并不能从法人本质的角度得到证成。不管是公法人还是私法人都是法律主体,并通过代理人或代表人进行业务活动。公司是现代企业的典型形态。之所以如此,是因为公司的权力分配是按照三权分立的模式构建起来的。股东会或股东大会是公司的权力机关或意思机关,董事会是公司的经营决策机关或业务执行机关。如果以法人不会“思维”去论证法人不能担任董事,这无疑否定法人本身的存在。法人不会思维,也不可能思维,因而由法人的代表人或代理人去履行职责。这也可以从法国立法和我国台湾地


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