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反思当代国际航运反垄断规制的欧美法路径
【作者】 朱作贤【写作年份】 2015
【文献分类】 国际经济法【关键词】 国际航运;反垄断;欧美法路径;中国特色
【全文】法宝引证码CLI.A.093531    
反思当代国际航运反垄断规制的欧美法路径


——兼论中国特色模式之构建

朱作贤


【摘要】中国因素已成为当今国际贸易与国际航运发展的关键因素。如何重塑反垄断法律应对当代国际航运业的重大变化是一个崭新课题。运用经济学与法学交叉研究方法,澄清“空核市场”经济学理论阐释航运市场是一个历史错误,应当取消航运反垄断特殊豁免政策;国际航运市场的新常态是联盟化,需要引入寡头垄断理论作为制度创新的理论基石。对欧盟与美国传统路径进行深刻反思,提出应当构建与完善中国特色航运反垄断模式,维护国家利益并逐步引领国际航运新秩序。
【关键词】国际航运;反垄断;欧美法路径;中国特色

  

   中国对外贸易货物90%通过海上运输实现。因此,构建一个公平、竞争、有效的国际航运市场秩序意味着重大的国家利益。国际航运市场在21世纪发生了根本性的变化,其鲜明的特征是市场结构发生了从“班轮公会”到“航运联盟”的整体性演变,在此大背景之下如何有效规制航运市场,对各国而言都是一个崭新课题。正如美国联邦海事委员会(FMC)主席马里奥·科尔德罗在2013年12月17日举行的中欧美全球海运监管峰会上指出:“鉴于国际海运业的迅猛变化,需要不拘一格的创新思维。海运业变化如此巨大与广泛,为各国政府对话提供了机遇,应当针对全球性监管所面临的挑战以及其对国际贸易的影响,分享各国观点。”{1}

   P3航运联盟计划可谓检验国际航运反垄断制度的一块“试金石”。“P3联盟”是全球集装箱运力排名前三的班轮公司“马士基航运”、“地中海航运”和“达飞轮船”于2013年6月中旬对外宣布的为期十年的联盟协议,计划合作全球东西主干航线。国际班轮运输业前三强携手合作,这在世界航运历史上是前所未有的。据国际著名航运咨询公司Alpha-liner统计,截至2013年6月,P3联盟在亚欧航线、跨太平洋航线、跨大西洋航线所占的市场份额分别为45%、22.6%和45.3%。{2}欧盟与美国的反垄断监管机构都依据各自法律程序认可或批准了P3联盟计划,中国商务部则于2014年6月17日公告否定了这一联盟计划,最终导致P3联盟“搁浅”。中国反垄断执法彰显了对全球航运交易的巨大影响,但也引发了各方不同的声音,有的甚至质疑中国的决定纯粹是为了保护中国国有航运企业的利益。的确,对于影响国际航运市场竟争秩序的同一事件,中国为何得出与欧美完全相左的结论?到底哪一种结论更为合理?何种规制路径更加符合当代航运的现实、更加有利于构建有效竞争的国际航运市场新秩序?要正确回答这些问题,有必要从理论层面上加以深入研究。

   欧美在航运反垄断上的立场与做法在国际上具有不可忽视的重要影响。然而,欧美法并非金科玉律,我们不应关在欧美设计好的理论笼子里“跳舞”,更不能跟在其背后亦步亦趋。无论是欧盟还是美国,其现行的航运反垄断规制路径都难以适应当代国际航运市场的新发展,因而必须予以反思。2008年8月1日,《中华人民共和国反垄断法》(简称《反垄断法》法宝)正式实施,由此可见中国反垄断的历史很短,《反垄断法》的原则性规定如何具体适用于国际航运业这一特殊领域更无先例可循。但值得赞赏的是,中国反垄断执法机构对P3联盟的判定采取了一种不同于欧美的新思路。如果能够从理论上对这一新思路作进一步的完善、充实与醇化,则可以构建一种有中国特色的航运反垄断规制模式。

   一、两个重要经济学理论之考察

   反垄断本质上是一个经济问题,即如何利用有效反垄断规则促进经济效率的提高,最终提高消费者的社会福利。因此,在阐释国际航运反垄断的路径是否妥当之时,有必要首先分析一下与国际航运市场相关的两个重要经济学理论。

   (一)“空核市场”理论

   长久以来,许多国家均实行较为特殊的航运反垄断豁免政策,从而使得航运业长期游离于一般的反垄断规制体系之外。支持此种豁免政策的一个重要经济学理论是“空核市场理论”(Empty Core Mar-ket)[1]。在理想的市场模式中,需求和供给具有充足的弹性,当出现供求失衡时,若供大于求,则价格下降,直到达到新的平衡;反之,若供小于求,则价格上升,从而抑制需求、刺激供给,也会达到新的平衡。换言之,通过价格杠杆作用,可以实现资源配置的帕累托最优,这样的市场被认为是“有核”的。而航运班轮运输市场却被认为是“空核”的,无法实现帕累托最优。这是因为一方面班轮运输的需求弹性小,即需求量对价格(运费)的变化不灵敏,价格下降不能有效地扩大总需求;而另一方面,运力供给具有刚性特点,使得降价并不能有效地减少供给。市场机制不能有效发挥调节供求的作用,如果任由航运市场自由竞争,则只能导致“扼喉式竞争”(Cut-ThroatCompetition),不但损害了整个航运业的健康发展、浪费资源,而且会严重影响国际贸易的正常进行。在“空核市场理论”的支持下,不少国家立法都允许班轮运输公司之间通过协议统一运价或分配运力,最为典型的即为班轮公会。然而,班轮运输市场属于“空核市场”在经济学上已备受质疑,不实行特殊的反垄断豁免政策即会产生的“扼喉式竞争”的假设无法得到实践的证明。反之,不少经济学家却认为,班轮运输市场中资源配置的帕累托最优亦可形成。{3}在国际上,与班轮运输业相类似的航空业、铁路运输业所采取的放松管制的成功经


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