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前海深港现代服务业合作区金融业发展的法律研究
【作者】 李勋【写作年份】 2011
【文献分类】 金融法【关键词】 前海;金融;欧盟;法律
【全文】法宝引证码CLI.A.084170    
前海深港现代服务业合作区金融业发展的法律研究

李勋


【摘要】作为深圳经济特区改革开放的又一块试验田,前海深港现代服务业合作区备受世人瞩目。金融业的发展是前海合作区发展的一项核心内容。如何创造科学的法律环境,在该区促进深圳与香港金融业的融合,为区内产业提供高效便捷的金融服务,是当前亟待解决的重要问题。解决问题的关键是在遵循 WTO 规则以及 CEPA 的基础上,适当借鉴欧盟区域金融立法经验,协调香港金融法与内地金融法,确立前海金融立法的路径及基本内容。
【关键词】前海;金融;欧盟;法律

  

  2010年8月26日,国务院做出批复,原则同意《前海深港现代服务业合作区总体发展规划》。2010年10月26日,国家发改委赋予前海深港现代服务业合作区(以下简称“前海”)享有计划单列市管理权限,其作为新一轮改革开放试验田的角色定位进一步清晰{1}。该区面积15平方公里,其将侧重于区域合作,重点发展高端服务业、发展总部经济,打造区域中心,成为一个集贸易、创业、金融一体的综合服务区。作为深化深港合作以及推动国际合作的核心功能区,作为国务院批复的最小的功能区,前海承担了当下伟大的历史使命。

  在前海的合作开发中,金融业是最被关注的产业,也是深港合作的一个核心内容{2}。香港是中国目前唯一的一个国际金融中心,聚集着众多国际知名金融机构,汇集了一大批金融人才,长期以来积累了丰富的金融经营和监管经验,具有得天独厚的优势。深圳是中国内地的一个重要的区域金融中心,毗邻港澳,具有独特的地域优势,在国内的金融活动中占有十分重要的地位。在前海这一特殊区域,深港合作发展金融业,无论对香港还是深圳都具有重大战略意义。有效避免不必要的竞争,走向互惠互利的合作道路是我们当前面临的重大课题。

  因此,科学借鉴国际及发达国家和地区相关先进立法经验,尤其是香港立法成果,加快相关金融立法,对于推动前海深港合作的深入发展具有重大现实意义。

  一、前海发展金融业的法律依据

  根据“一国两制”原则和《香港特别行政区基本法》,香港与深圳的金融关系是在一个主权国家的两个不同社会经济制度区域内,两种货币、两种货币制度、两个金融监管当局之间的关系。因此,在前海,加强深圳与香港金融合作的法律依据主要是《香港特别行政区基本法》、《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》、《粤港框架协议》、《深圳经济特区金融发展促进条例》等文件。

  (一)《香港特别行政区基本法好饿但是不想动

  遵循《中英关于香港问题的联合声明》,《香港特别行政区基本法》构筑了处理内地与香港特别行政区政治经济关系的基本框架,即“一国两制”,并在第五章就香港经济、金融制度予以明确规定。该法针对回归后的香港与内地金融事务在五个方面做出了明确规定:香港特别行政区政府提供适当的经济和法律环境,以保持香港的国际金融中心地位;香港特别行政区政府自行制定货币金融政策,保障金融企业和金融市场的经营自由,并依法进行管理和监督;港元作为香港特别行政区法定货币,将继续流通,现行的发钞机制保持不变;港币自由兑换,资金自由流动,不实行外汇管制;外汇基金作为香港的外汇储备,由香港特别行政区政府管理和支配,主要用于调节港元汇价。这些规定奠定了在“一国两制”原则下两地金融关系的基础。

  (二)《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)

  随着内地与香港经济贸易往来的进一步深化,同时顺应世界金融市场发展的趋势,2003年6月29日,内地与香港签署了《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(the Closer Economic Partnership Arrangement between Hong Kong and the Mainland,简称 CEPA ),并于2004年1月1日正式生效。为进一步在货物贸易领域和服务贸易领域对香港扩大开放,2004年10月27日《<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>补充协议》签订,2005年10月18日《<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>补充协议二》签署。

  CEPA 第四章第13条特别规定了内地与香港进一步加强在银行、证券和保险领域合作的五项措施;附件4列举了关于开放服务贸易领域的具体承诺,其中对金融服务领域的所有保险及其相关服务、银行或其他金融服务及证券服务分别做出了具体的承诺。随后的两个补充协议及其附件对内地向香港开放金融服务贸易的具体承诺进行了必要的补充和修正,以切实保证《安排》的实施。

  CEPA 沿用《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade in Services,简称 GATS)模式构筑了内地与香港金融服务领域相互开放的双边框架。尽管学者对 CEPA 的性质意见并不统一,但 CEPA 沿用 GATS 模式处理内地与香港金融服务领域开放合作的特征是显而易见的。特别是在主体文件中,如同 GATS 一样,CEPA 亦先就金融服务领域基本原则进行了规定,概述了内地与香港金融合作的义务,而将双方金融服务领域的具体开放承诺以附件的形式予以明确。

  (三)《粤港合作框架协议》

  《粤港合作框架协议》于2010年3月获得国务院批准,它是我国内地省份与香港特别行政区之间签署的首份综合性合作协议[1]26。其与深港金融合作相关的内容主要体现在第一章与第三章。

  第一章第2条提出“提升香港国际金融中心地位,加快广东金融服务业发展,建设以香港金融体系为龙头,广州、深圳等珠江三角洲城市金融资源和服务为支撑的具有更


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