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论企业联营合作创新的反垄断法规制
【作者】 江山;苏竣【写作年份】 2014
【文献分类】 反不正当竞争与反垄断法【关键词】 企业联营;合作创新;反垄断法
【全文】法宝引证码CLI.A.083222    
论企业联营合作创新的反垄断法规制

江山;苏竣


【摘要】企业联营合作创新是企业之间自发应对创新领域市场失灵的努力,而对企业联营合作创新的反垄断法规制,则是市场创新的重要保障。研究开发过程可以引发有实效的联动,要考虑研究开发与生产之间,及研发、生产与营销等各个阶段之间存在反馈和融合。企业联营合作创新反垄断规制的核心,应当在研发-生产环节确立安全港或成批豁免安排,在向供应一营销链条的延伸、企业联营网络化下和经营者集中所涉及的合作创新,则需要依据其与企业联营合作创新的关联程度,设定不同规制重点,丰富竞争效果分析的层次。
【关键词】企业联营;合作创新;反垄断法

  

  在技术领域通过联盟实现创新,已经成为各国产业占据创新阵地的重要组织形式。20世纪70年代末,战略/技术联盟发轫于美欧日等发达国家和地区,到80年代在美国的发展已爆发出每年25%的增长速度;步入21世纪,参与到各种联盟中的企业数量激增,世界电子、制药、计算机和航天等产业联盟数量每年增长4倍。[1]在中国,战略/技术联盟自20世纪80年代后期萌芽,2000年以前一直发展缓慢。2004年,产学研战略联盟开始发端。近年来,政府为加快提升产业技术创新能力,就推动产业技术创新战略联盟的构建,密集发布了《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》(国科发政[2008]770号)、《国家技术创新工程总体实施方案》(国科发政[2009]269号),以及《国家科技计划支持产业技术创新战略联盟暂行规定》(国科发计[2008]338号)和《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法(试行)》等一系列文件。在政府推促工作中,针对联盟面临的问题,不仅从财政金融支持和知识产权保障等方面规划了系统性的制度安排,还提出“防止造成各种形式的垄断和对市场竞争的压制”(《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法(试行)》第5条)的专门规定。可以认为,基于长期以来“技术创新政策本质上是科学技术政策与产业政策的联合”[2]的认识,此番最新的政策发展中吸收竞争政策相关理念,反映了技术创新政策与竞争政策互动的内在要求。如何理解其内在逻辑、设定外在制度安排,对于中国的创新政策和竞争政策实施都是新的课题。而随着当前国内外创新竞争加剧,更亟须就技术创新战略联盟的反垄断法适用作出解释,为企业联营合作创新提供保障。小词儿都挺能整

  一、企业联营合作创新的理念及其规制的确立

  要确立企业联营合作创新的理念,有必要先对相关概念予以廓清。因为企业之间的联合不仅形式层出,诸如战略联盟、企业技术联盟、战略技术联盟、产业技术创新战略联盟和企业联营等概念也存在交叠。联盟的形成和形式选择,或是为降低交易成本联合,或是集合资源,或是构成“知识联盟”。[3]其中,战略联盟是两个或两个以上有着对等经营实力的企业,为达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标,通过各种契约而结成的优势相长、风险共担、要素双向或多向流动的松散型网络组织;[4]企业技术联盟是两个或两个以上的企业互相联合致力于技术开发的行为,包括技术互相授权、共同研究开发、合作生产、共同营销以及少数或同等股权投资等;[5]战略技术联盟是若于个相互独立的企业或科研机构为了特定的技术目标而达成的战略性合作伙伴关系,从而降低各自的技术风险,缩短技术开发周期,达到双赢的结果;[6]产业技术创新战略联盟由企业、大学、科研机构或其他组织机构,以企业的发展需求和各方的共同利益为基础,以提升产业技术创新能力为目标,以具有法律约束力的契约为保障,形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织。[7]

  具体比较来看,最接近市场端的是战略联盟和企业技术联盟,前者包罗广泛,后者重在就技术领域展开合作,立足技术的生成和流转;产业技术创新战略联盟或战略技术联盟则是产学研联盟的扩展,为企业、科研院所或大学之间的联合,服务于提升产业技术创新能力或特定技术目的。基于反垄断法的角度看,所关注的是可能影响创新和竞争环节的联合活动,这就要求首先从行为主体上将范围缩限至企业,企业与科研院所或大学之间的知识和技术流动不是考察的重点;其次,在规制指向的行为上则应当将关注点聚焦于可能影响竞争(价格与产量)、创新(投入、速度和质量)的相关安排;最后的落脚点,则应以提升整体的创新水平和消费者福利为旨归。联系起来看,虽然战略联盟、企业技术联盟、战略技术联盟和技术创新战略联盟关注的重点不同,但就企业间联合创新中与市场竞争相关的安排,应予以一体分析。这种一体分析,宜依托企业联营的反垄断分析框架进行—企业联营作为企业之间经由协议的方式就研究与开发、生产、供应、营销等事项进行联合,其面对的是“新的构想的首次商业应用”这一经典创新理念的完整流程。据此,本文的分析可以以企业联营作为核心术语,以合作创新作为轴线展开。

  企业联营合作创新是企业之间自发应对创新领域市场失灵的努力,应为分析的起点。私人市场在最优研发数量上的投资失灵是制定公共研发政策的主要理由;基于市场上的研发投资失灵,政府需要作出政策法律


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