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全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于进一步规范挂牌公司筹备公开发行并进入精选层相关信息披露行为的通知
【发布部门】 全国中小企业股份转让系统有限责任公司【发文字号】 股转系统公告[2020]148号
【发布日期】 2020.02.28【实施日期】 2020.02.28
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 股份合作企业
【全文】法宝引证码CLI.6.339927    

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于进一步规范挂牌公司筹备公开发行并进入精选层相关信息披露行为的通知
(股转系统公告〔2020〕148号)



各挂牌公司、主办券商:

  为进一步规范挂牌公司筹备公开发行并进入精选层相关信息披露行为,便利投资者准确了解筹备工作开展情况,现就有关事项通知如下:

  一、挂牌公司董事会就公开发行并进入精选层作出决议,或者向证监局提交公开发行并进入精选层辅导备案申请的,应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第四十五条的规定,及时披露董事会决议或申请辅导备案的公告。后续进入辅导备案受理、辅导验收等环节,挂牌公司应当及时披露进展公告。
我我我什么都没做

  二、挂牌公司拟披露“与证券公司签订框架协议(或合作协议)”,或者“拟启动(或开展、筹备)公开发行并进入精选层相关工作”等公告,但公告内容未明确筹备工作具体情况的,主办券商应审慎评估披露此类公告的必要性、合理性。确需披露的,挂牌公司应当在相关公告中说明目前是否已实际开展筹备工作。已实际开展的,应说明具体工作情况;尚未开展的,应说明与证券公司签订保荐协议或辅导协议、董事会作出相关决议、申请辅导备案等关键环节的计划安排。主办券商在持续督导过程中,应重点关注此类公司的筹备工作进展情况,并督促公司及时披露。

  三、挂牌公司披露筹备进入精选层相关公告的,应当在公告中向投资者充分揭示风险,包括但不限于:

  (一)公司披露筹备进入精选层相关公告的,公告中均应当载明:“公司公开发行申请存在无法通过全国股转公司自律审查或中国证监会核准的风险”、“公司存在因公开发行失败而无法进入精选层的风险”。

  (二)公司首次披露筹备进入精选层相关公告时,应结合公司已披露的最近2年财务数

  ······

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