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全国中小企业股份转让系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函
Regulatory Letter of Questions and Answers of the National Equities Exchange and Quotations on Strengthening the Recordation Management of Privately Offered Investment Funds Participating in the Business of the National Equities Exchange and Quotations
【发布部门】 全国中小企业股份转让系统有限责任公司【发布日期】 2015.03.20
【实施日期】 2015.03.20【时效性】 现行有效
【效力级别】 行业规定【法规类别】 基金
【全文】法宝引证码CLI.6.303975    

全国中小企业股份转让系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函
(2015年3月20日)


  一、在企业申请挂牌环节,对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求?答:自本监管问答函发布之日起申报的企业,中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否遵守相应的规定:
法小宝
  1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的,请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了登记备案程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

  2、申请挂牌同时发行股票的,请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行登记备案程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股

  ······

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