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期货经纪公司电子化交易指引
【发布部门】 中国期货业协会【发布日期】 2002.12.31
【实施日期】 2002.12.31【时效性】 现行有效
【效力级别】 行业规定【法规类别】 期货交易机构期货交易
【全文】法宝引证码CLI.6.189324    

期货经纪公司电子化交易指引

法宝联想:  律所实务约1 )


第一章 总 则

  第一条 为加强对期货经纪公司电子化交易的管理,防范风险,保护投资者合法权益,保障期货经纪公司电子化交易的健康发展,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》和《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范(试行)》,结合中国期货经纪公司电子化交易的实际情况,制定本指引。

  第二条 本指引所指期货经纪公司电子化交易是指期货经纪公司及其营业部利用现代通讯和计算机网络技术开展的期货经纪业务及其相关服务,包括期货经纪公司提供的计算机自助委托交易、网上自助委托交易和语音电话自助委托交易。

  第三条 本指引所指计算机自助委托交易是指投资者使用期货经纪公司计算机自助交易终端进行的期货交易;网上自助委托交易是指投资者通过互联网与期货经纪公司计算机交易系统联接进行的期货交易;语音电话自助委托交易是指投资者通过拨打语音电话密码信箱系统进行的期货交易。

  第四条 期货经纪公司在开展期货电子化交易时,应遵循以下原则:
  (一)安全性原则。期货经纪公司在电子化交易运行和维护的各个环节、在硬件、软件、网络通讯、数据、管理制度等各方面,都必须贯彻安全性原则。应当把安全措施落实到电子化交易技术管理的每个环节、每个方面,应当使从业人员牢固树立技术风险的防范意识。
  (二)实用性原则。期货经纪公司应当加强电子化交易技术管理,注重采用先进成熟技术。但在保障系统安全的前提下,应避免不切实际地提高系统安全级别而造成投资浪费;应避免因引用任何未经消化吸收的境外安全保密技术和设备而对电子化交易技术管理造成消极影响。
  (三)可操作性原则。期货经纪公司应根据本指引细化与完善其电子化交易管理制度,力求简单明确,便于操作和对照检查。

第二章 基本业务管理规范

  第五条 期货经纪公司应在开展期货电子化交易前,为采用电子化交易方式的投资者制作专门的期货电子化交易协议,或在原《期货经纪合同》中增加针对期货电子化交易的专门的条款。期货经纪公司与投资者签署期货电子化交易协议或经修改的合同后,才能为投资者提供电子化交易服务。

  第六条 期货电子化交易协议或与采用电子化交易的投资者签订的经纪合同中应至少包括但不限于以下内容:
  (一)双方的权力、义务;
  (二)双方约定的电子化交易的具体方式和备份交易方式;
  (三)交易结算报告、追加保证金通知和强行平仓通知的准备、查询和确认方式。
  (四)期货经纪公司的免责条款;

  第七条 期货经纪公司应制定并在开户时向投资者提供《期货电子化交易风险说明书》。《期货电子化交易风险说明书》作为《期货交易风险说明书》的补充说明,应进一步详细揭示电子化交易的风险。

  第八条 《期货电子化交易风险说明书》中应该至少包括但不仅限于以下的风险揭示内容:
  (一)投资者密码泄露或投资者的身份被仿冒的可能性;
  (二)行情及交易指令出现中断、停顿、延迟和错误的可能性;
  (三)行情信息及其相关期货信息出现错误或误导的可能性;
  (四)遭遇第三方恶意攻击的可能性。

  第九条 期货经纪公司应向从事电子化交易的投资者提供交易行情和电子信息服务。信息提供系统应保证信息披露的合法、完整、准确。应标明行情的发布时间,并向投资者说明信息来源,应提示投资者对行情信息及期货信息进行核实。

  第十条 期货经纪公司利用国际互联网发布及转发信息时,要遵守相关行业的转发规定。
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  第十一条 期货经纪公司除了应与采用电子化交易的投资者约定电子化交易结算报告的提供和确认方式以外,还应该根据合同约定的时间和方式定期提供纸质交易结算报告,以备投资者查询。投资者不得以不签署纸质交易结算报告为理由,拒绝承认和接受以约定方式提供的电子化交易结算报告。

  第十二条 开展期货电子化交易的期货经纪公司,其机构设置、人员管理、技术资料管理、安全管理、事故防范和处理应符合《期货交易所、期货经纪机构信息技术管理规范(试行)》(证监期货字[2000]38号)的规定。



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