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中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定(试行)
Provisions of the China Securities Regulatory Commission on the Recordation of Improper Plea in Matters concerning Administrative Licensing and Regulatory Law Enforcement (for Trial Implementation)
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发布日期】 2014.03.28
【实施日期】 2014.03.28【时效性】 现行有效
【效力级别】 部门规范性文件【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管
【全文】法宝引证码CLI.4.222033    

中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定(试行)
(2014年3月28日 中国证券监督管理委员会)

法宝联想:  法学期刊约1 律所实务约1 )


  第一条 为保障中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)行政许可和监管执法工作的公正性、独立性,切实维护社会公开、公平、公正和保护投资者合法权益,制定本规定。

  第二条 本规定所称不当说情,是指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中,当事人自己或请托他人针对某一具体事项,在正常程序之外,对中国证监会工作人员施加不当影响,以谋取利益或减免责任的行为。

  第三条 本规定所称不当说情,包括下列情形:

  (一)当事人及其亲属、朋友接触经办人员,涉及说情事项的;

  (二)当事人通过中国证监会或派出机构工作人员转交说情材料,请托或安排会见经办人员的;

  (三)当事人通过专家学者、知名人士及其他人士转交说情材料,请托或安排会见经办人员的;

  (四)其他可能影响中国证监会行政许可和监管执法工作公正性、独立性的说情行为。



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