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证券公司高级管理人员资质水平测试指引(试行)
【发布部门】 中国证券业协会【发布日期】 2005.05.25
【实施日期】 2005.05.25【时效性】 现行有效
【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理
【全文】法宝引证码CLI.6.58518    

证券公司高级管理人员资质水平测试指引(试行)


  一、测试性质
  参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一,通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。

  二、测试范围
  1.与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
  2.履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。

  三、测试方式
  测试采取笔试和面试相结合的方式。笔试为闭卷,重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识;面试包括提交论文、讨论和答辩三个环节,重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。

  四、测试重点
  (一)证券金融基础知识
  掌握我国现有的股票类型;熟悉国际债券的基本分类;掌握证券投资基金的当事人;熟悉我国证券市场投资主体分类;熟悉金融期货的主要类型;掌握我国现行股票发行制度;掌握证券交易所的竞价方式;熟悉证券公司监管的核心财务指标;掌握证券公司业务范围;掌握宏观经济分析的基本指标;掌握财政政策、货币政策工具;掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
  (二)法律法规
  (一)A类
  1、《公司法
  掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;熟悉分公司和子公司的法律地位;熟悉有限责任公司股东之间出资转让的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会性质;掌握股份有限公司董事长职权范围;熟悉股份有限公司发行新股的条件;熟悉公司利润分配的规定;熟悉公司办理登记虚假行为的法律责任;掌握公司发起人、股东虚假出资的法律责任;掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任;掌握公司董事、监事、经理利用职权获取非法收入的法律责任;掌握公司董事、经理违反竞业禁止规定的法律责任。
  2、《证券法
  掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定;掌握股票发行依法核准的规定;掌握证券交易集中竞价的原则;掌握有关人员持有或买卖股票的禁止性规定;熟悉关于持有一个股份公司已发行股份5%及6个月内买卖该股票所得收益处置的规定;掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件;掌握证券发行信息披露义务人存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏应当承担责任的规定;掌握证券交易中有关内幕交易的规定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握证券交易中欺诈客户行为的界定;熟悉禁止法人以个人名义开户的规定;掌握上市公司收购信息披露的有关规定;熟悉证券交易禁止T+0的规定;掌握证券公司自营业务开立账户和使用账户的规定;掌握证券公司经纪业务为客户开两户的要求;掌握证券公司不得为客户融资融券的规定;掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定;掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务;掌握《证券法》规定的法律责任。
  3、《证券公司管理办法
  掌握经纪类证券公司业务范围;掌握综合类证券公司业务范围;熟悉综合类证券公司的设立条件;掌握持有证券公司5%及以上股份的股东的规定;掌握需事先报中国证监会批准的证券公司变更事项;熟悉需事后报备中国证监会的证券公司变更事项;掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形;掌握证券公司的财务风险监管指标;熟悉需及时报告中国证监会的证券公司财务风险预警情形;熟悉中国证监会对证券公司检查和调查时需要证券公司予以配合的要求。
  4、《证券公司高级管理人员管理办法
  掌握证券公司高管人员范围;熟悉证券公司选聘高管人员的范围;掌握证券公司董事长、副董事长、监事长任职资格条件;掌握证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人任职资格条件;熟悉以不正当手段申请证券公司高管任职资格的处理规定;掌握证券公司高管任职资格自动失效的情形;掌握证券公司高管人员基本行为规范;熟悉证券公司高管人员推荐人的督促报告及报告责任;熟悉代为履行证券公司董事长、总经理高管职责情形;掌握证券公司高管人员职务暂停情形,证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形;熟悉证券公司高管人员年检规定;掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司任职的规定;掌握监管机构对证券公司高管人员出具警示函、进行监管谈话的情形;掌握关于证券公司高管人员不适当人选的规定;掌握对于证券公司高管人员推荐人推荐的特别规定;掌握证券公司高管人员及申请高管任职资格的申请人的法律责任。
  5、《证券公司治理准则(试行)
  熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务;掌握证券公司股东应当履行的出资义务;掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务;熟悉证券公司股东享有的知情权;掌握证券公司董事会需特别披露与报告的

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