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中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法》的通知[失效]
【发布部门】 中国证券登记结算有限责任公司【发文字号】 中国结算发字[2005]168号
【发布日期】 2005.10.10【实施日期】 2006.01.01
【时效性】 失效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券登记结算机构与业务管理
【失效依据】 本篇法规已被《中国证券登记结算有限责任公司关于发布<中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则>的通知》(发布日期:2007年2月5日 实施日期:2007年5月7日)废止
【全文】法宝引证码CLI.6.112316    

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法》的通知
(中国结算发字〔2005〕168号)

法宝联想:  其他规范性文件约1 )



各结算参与机构:
  为规范结算参与人的结算业务行为,防范结算风险,保证证券结算系统正常安全运行,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等有关法律、法规,制定了《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法》(以下简称《管理办法》,见“业务规则”栏),经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,现予发布,并就有关事项通知如下:
  一、《管理办法》自2006年1月1日起实施。

  二、为明确结算参与人管理业务的操作流程,本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引》(以下简称《操作指引》,见“业务规则”栏),现一并发布(详见中国结算网站),自2006年1月1日起实施。

  三、本公司将根据《管理办法》和《操作指引》的规定,组织有关的业务培训。

  四、本公司受理结算参与人资格申请的时间及其他安排将另行通知。

  附:中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引(略)

  二○○五年十月十日

  中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法

第一章 总则

  第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行,防范结算风险,规范结算参与人的结算业务行为,加强对结算参与人的管理,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等有关法律、法规,制定本办法。

  第二条 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)结算参与人按照类型可分为一般结算参与人(以下简称“结算参与人”)与特别结算参与人。
  结算参与人是指经本公司审核同意,在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统(以下简称“本系统”)内,直接参与本公司结算业务的证券公司及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他机构。

  第三条 本公司依据有关法律法规,对结算参与人的结算业务相关活动实行自律管理。

第二章 结算参与人资格

  第四条 申请成为本公司结算参与人,应当符合以下条件:
  (一)持有中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》或中国证监会及其他监管机构批准相关业务资格的文件;
  (二)财务指标符合有关法律、法规和中国证监会、相关监管机构及本公司的有关规定;
  (三)承诺遵守本办法及本公司相关结算业务规则;
  (四)有开展证券结算业务的健全的组织机构,设立专门的结算业务部门并配备专职业务人员负责结算业务;
  (五)有健全的内部管理和风险控制制度;
  (六)本公司要求的其他条件。

  第五条 申请成为本公司结算参与人,必须指定一名结算参与人代表和两名结算参与人代表助理。
  结算参与人代表是结算参与人与本公司进行联络的指定负责人,主要负责以下事宜:
  (一)处理结算参与人资格有关事宜;
  (二)提交本公司要求的有关资料;
  (三)出席本公司召集的结算参与人会议;
  (四)协调处理结算业务异常和紧急事件;
  (五)本公司认定的其他事宜。
  结算参与人代表应由申请单位内部分管结算业务的高级管理人员担任。
  结算参与人代表助理在结算参与人代表不能履行职责时,代行其职责。结算参与人代表助理由申请单位结算业务部门相关负责人担任。

  第六条 申请本公司结算参与人资格,应当提交以下材料:
  (一)结算参与人资格申请报告和申请表;
  (二)最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件,复印件应加盖申请单位公章;
  (三)《经营证券业务许可证》复印件或中国证监会及其他监管机构批准相关资格的批复文件复印件,复印件应加盖申请单位公章;
  (四)结算参与人代表登记表;
  (五)内部业务部门设置情况说明;
  (六)具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告(新设立公司提交其验资报告);
  (七)公司章程及公司组织结构说明;
  (八)结算技术设施和结算业务人员基本情况说明;
  (九)以结算业务管理和风险控制为重点、包括内控制度在内的内部管理制度资料;
  (十)法定代表人授权书;
  (十一)经办人有效身份证明文件及复印件;
  (十二)本公司要求的其他资料。

  第七条 对经批准取得结算参与人资格的单位,由本公司颁发《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格证书》(以下简称“结算参与人资格证书”)、在本公司网站上披露并向中国证监会报告。

  第八条 申请单位获得结算参与人资格后,在与本公司开展结算业务前,应完成以下工作事项:
  (一)与本公司签订有关结算业务协议;
  (二)建立符合中国证监会及本公司要求的结算业务相关技术系统;
  (三)设立相关结算账户;
  (四)缴

  ······

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