查找:                      转第 显示法宝之窗 格式优化文本 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
中国证券投资基金业协会关于养老目标证券投资基金的基金经理注册登记有关事项的通知
【发布部门】 中国证券投资基金业协会【发文字号】 中基协字[2018]29号
【发布日期】 2018.03.12【实施日期】 2018.03.12
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券服务机构与业务管理基金
【全文】法宝引证码CLI.6.312427    

中国证券投资基金业协会关于养老目标证券投资基金的基金经理注册登记有关事项的通知
(中基协字〔2018〕29号)



各公募基金管理机构:

  为进一步完善基金经理的自律管理,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)根据《养老目标证券投资基金指引(试行)》(证监会公告〔2018〕2号)和《基金经理注册登记规则》(中基协发〔2012〕7号)对养老目标证券投资基金的基金经理(以下简称“养老目标基金经理”)任职条件及注册登记流程进行细化,现将有关事项通知如下:

  一、养老目标基金经理任职条件

  根据《养老目标证券投资基金指引(试行)》及《基金经理注册登记规则》有关规定,养老目标基金经理的任职条件为:

  (一)取得基金从业资格;

  (二)具备5年以上金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经验,其中至少2年为证券投资经验(不含货币市场基金类资管产品投资经验);或者具备5年以上养老金或保险资金资产配置经验;

  (三)历史投资业绩稳定、良好,无重大管理失当行为;

  (四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

  (五)最近3年没有违法违规记录;

  (六)通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试;

  (七)法律法规规定的其他条件。

  二、养老目标基金经理注册登记管理

  养老目标基金经理注册、变更、注销流程与其他类型基金经理的注册、变更、注销流程相同,相关材料均采用电子化方式通过从业人员管理平台进行报送。

  (一)养老目标基金经理注册

  养老目标基金经理的注册,应通过FOF类基金经理法律知识考试,除《基金经理注册登记规则》规定要求报送的材料外,增加提供历史投资业绩评估报告、填报投资业绩有关信息、详细说明投资管理经历等,具体要求如下:

  1、历史投资业绩评估报告的要求

  为提升公募机构专业能力,推动完善投资管理人员评估、考核体系,需由本公司对拟聘任基金经理近5年管理所有投资组合的历史投资业绩稳定、良好及无重大管理失当行为出具评估报告。公司对同类型产品采用的评估方法和标准应当一致,应选择科学合理、行业公认的评估方法如波动率、夏普比率、最大回撤率等,选择其他评估方法的应专项说明;历史投资业绩评估报告应满足客观、可追溯、备查。

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.6.312427      关注法宝动态:  

热门视频更多