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人力资源社会保障部办公厅关于企业年金基金管理机构资格延续有关问题的通知(2017)
【发布部门】 人力资源和社会保障部【发文字号】 人社厅函[2017]138号
【发布日期】 2017.06.05【实施日期】 2017.06.05
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规范性文件
【法规类别】 基金
【全文】法宝引证码CLI.4.296378    

人力资源社会保障部办公厅关于企业年金基金管理机构资格延续有关问题的通知
(人社厅函〔2017〕138号)



各有关企业年金基金管理机构:

  根据《国务院对确需保留行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)、《企业年金基金管理办法》(人力资源和社会保障部令第11号)、《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》(劳动和社会保障部令第24号)等相关规定,2005年7月认定、以及2008年7月、2011年7月和2014年7月通过认定延续的31个企业年金基金管理机构资格,将于今年7月到期,按现行规定应进行资格延续。现就资格延续有关问题通知如下:

  一、各有关机构应在收到本通知后要认真做好资格延续的准备工作,如实填写申请报告内容(见附件),在规定的时间和地点提交申请报告。评审期间,将视情况对机构进行现场检查。

  二、根据申请报告、现场检查结果、市场评价情况、日常监管记录、有关监管部门意见等,由评审专家提出评审意见,由监管部门根据评审专家意见做出资格延续、暂停开展新业务、取消管理资格的决定,同时在我部网站公告。

  (一)符合规定条件、遵守准入时承诺、合规开展业务、市场表现和业务发展良好的,将允许资格延续。

  (二)机构有下列情形之一的,将暂停开展新业务:

  1近3年因企业年金业务存在违法违规行为受到监管部门行政处罚的;

  2申请报告陈述不够清晰、不完整,重要内容的陈述与机构实际情况不符的;

  3企业年金管理制度不健全、风险控制制度不完善的;

  4正在被国家司法机关、有关监管部门调查,或者正处于整改期间的;

  5公司治理、决策机制不健全的。

  被暂停开展新业务的机构,应提交业务整改或发展报告;暂停开展新业务期限结束后,根据整改情况确定资格延续或取消资格。

  (三)机构

  ······
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