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中国证券业协会关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知(附:关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的决定、首次公开发行股票网下投资者管理细则)
【发布部门】 中国证券业协会【发文字号】 中证协发[2017]296号
【发布日期】 2017.11.24【实施日期】 2017.12.01
【时效性】 部分失效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 股票
【部分失效依据】 本篇法规中“首次公开发行股票网下投资者管理细则”已被首次公开发行股票网下投资者管理细则(2018)废止
【全文】法宝引证码CLI.6.305504    

中国证券业协会关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知
(中证协发[2017]296号)



各证券公司、网下投资者:

  为进一步加强网下投资者的自律管理工作,我会对《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称规则)进行了修改,经协会第六届常务理事会第三次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予以发布。修改后的《首次公开发行股票网下投资者管理细则》自2017年12月1日起实施,请遵照执行。

  一、规则修改的主要内容

  (一)加强证券公司的推荐责任。结合证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容,进一步加强证券公司的推荐责任,增加了证券公司应建立网下投资者适当性管理制度、定期开展网下投资者适当性自查等内容。

  (二)明确主承销商的报送责任。明确主承销商应在项目发行上市后十个工作日内在协会网下投资者管理系统报送网下投资者的违规信息及相关材料(包括网下投资者的违规情况说明、整改报告等),发现主承销商存在瞒报、欺报或未及时报送等情形的,协会将对其采取自律惩戒措施。

  (三)完善自律处罚体系。对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。除整改后被免予处罚的违规情形外,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的,协会将其列入黑名单六个月;一个自然年度内

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