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国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知
Circular of the Scheme of Comprehensive Governance of Securities Companies Issued by the CSRC and Forwarded by the State Council
【发布部门】 国务院办公厅【发文字号】 国办发[2005]43号
【发布日期】 2005.07.29【实施日期】 2005.07.29
【时效性】 现行有效【效力级别】 国务院规范性文件
【法规类别】 证券公司与业务管理证券综合规定
【全文】法宝引证码CLI.2.60164    

国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知
(国办发[2005]43号 2005年7月29日)

法宝联想:  地方法规规章约2 )



  证监会商有关部门拟订的《证券公司综合治理工作方案》(以下简称《方案》)已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。
  证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的培育和发展中发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷,证券公司在快速发展的同时,也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的结构性调整和改革力度加大,近年来,证券公司存在的问题逐渐暴露,风险集中爆发,经营和发展遇到了很大困难,迫切需要采取措施进行综合治理。
  证券公司综合治理工作敏感度高、涉及面广,事关证券市场的健康发展和社会稳定。各地区、各部门要统一认识,坚定信心,高度重视,密切配合,按照《方案》的要求,切实负起责任,共同做好这项工作。要加快落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号),进一步加强对证券公司的监管,积极推进各项基础制度改革,稳妥处置证券公司风险,推进证券公司重组,并采取切实有效的措施解决证券公司流动性问题,支持、引导证券公司创新发展、做优做强。要严肃法纪,加大对证券犯罪行为的打击和涉案资产的追缴力度。要加强舆论宣传和引导,做好解疑释惑工作,为证券公司综合治理工作创造有利的舆论环境。
  地方各级人民政府要切实承担起维护社会稳定的职责,对行政区域内证券公司的风险状况要做到心中有数,制订好应急预案。要按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作,及时妥善地解决好行政区域内机构名义个人债等敏感问题。对可能引发群体性事件或恶性个案的不稳定因素,要及时采取措施,果断予以化解。

证券公司综合治理工作方案

(证监会)


  证券公司作为证券市场重要的中介机构,十几年来,在探索和改革中成长,对证券市场的培育和发展发挥了十分重要的作用,但也积累了许多矛盾和问题。近年来,随着市场的结构性调整和改革力度加大,证券公司的问题充分暴露,风险集中爆发,证券行业的发展面临困难。证券公司的问题成因十分复杂,既有市场环境因素,又有制度不完善、机制不健全等内在因素。随着基础制度的建立完善和各项监管措施的进一步强化,以及股票市场的理性回归,证券公司逐步分化,行业风险明显释放,从根本上解决证券公司问题的时机和条件已经成熟。为统一认识,明确目标和要求,切实做好证券公司综合治理工作,制定如下工作方案:
  一、基本思路、原则和目标
  (一)综合治理工作的基本思路是:紧紧抓住宏观经济良性运行和证券市场深化改革的重要机遇,以加强防范、完善制度、形成机制、打击违法违规活动为目标,将风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下,做到防治结合,以防为主,力争在两年内,基本化解现有风险,初步建立新的机制,有效防范新的风险,为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。
  (二)综合治理工作的基本原则:一是多管齐下,分类处置。化解风险和制度建设同步推进,加强行业监管与鼓励创新发展有机结合,近期工作和长远目标紧密衔接;对高风险公司要及时处置、彻底消除风险隐患,对优质公司要支持其规范发展,对整改有望的公司要采取措施帮助其渡过难关。二是标本兼治,重在治本。在做好风险处置工作的同时,加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度,改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度,建立和完善证券公司信息披露制度;严格市场准入,加强对证券公司及其股东和高管人员的持续监管,对违法违规人员坚决予以惩处;切实改进风险预警机制,对各种风险做到早发现、早披露、早处置。三是统筹兼顾,确保稳定。制定和实施证券公司综合治理措施时,既要审慎决策、周密部署,又要注意时机和把握节奏,确保行业、市场和社会稳定。四是依法行政,完善机制。要制订修订有关法律法规,完善证券公司运行与监管的基础制度;要探索证券公司市场化重组机制,提高行业自身化解风险的能力;要通过优胜劣汰、责任追究等手段强化外部约束,并推动证券公司切实建立内部约束机制。
  (三)综合治理工作的近期目标:在2005年底前,摸清证券公司风险底数,基本完成账外账清理工作,优质公司和规范类公司公开披露财务信息;杜绝客户交易结算资金的新增挪用,实现客户交易结算资金的独立存管,具备条件公司均实现第三方存管;全面实施改革后的国债回购交易结算制度、资产管理和证券自营业务管理制度;在维护市场和社会稳定的前提下,及时关闭一批风险显露、自救无望或严重违规的高风险公司,探索多样化的重组模式;采取措施缓解证券公司阶段性流动性困难,帮助底数清楚、整改有望的公司渡过难关;建立证券监管机构与公安、司法机关的有效协作机制,严肃市场纪律,严厉查处违法违规行为,坚决遏制违法违规活动。
  (四)综合治理工作的远期目标:在2007年底前,证券公司全面实施公开披露制度,报送

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