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中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知
Notice of the Securities Association of China on Issuing the Implementation Guidelines for the Suitability Management of Investors in Securities Trading Institutions (for Trial Implementation)
【发布部门】 中国证券业协会【发文字号】 中证协发[2017]153号
【发布日期】 2017.06.28【实施日期】 2017.07.01
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券交易所与业务管理
【全文】法宝引证码CLI.6.297292    

中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知
(中证协发[2017]153号)


谁敢欺负我的人
各证券经营机构:

  为引导证券行业落实投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益,我会组织起草了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》),经协会第六届常务理事会第1次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年7月1日起实施。现就有关事项通知如下:

  一、《指引》立足于行业实践,充分吸收了行业和监管部门的合理建议,对行业履行适当性义务作程序上的引导。考虑到证券经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异,各证券经营机构在实施过程中可以《指引》为参考,结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程,切实履行好适当性义务。

  二、证券公司及其子公司从事基金、期货业务,参照相关自律组织的规定执行。证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性管理。

  三、

  ······

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