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中国证券业协会、天津市证券业协会关于举办天津辖区新设证券经营分支机构合规培训班的通知
【发布部门】 中国证券业协会【发文字号】 中证协发[2019]90号
【发布日期】 2019.05.17【实施日期】 2019.05.17
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券公司与业务管理
【全文】法宝引证码CLI.6.332305    

中国证券业协会、天津市证券业协会关于举办天津辖区新设证券经营分支机构合规培训班的通知
(中证协发﹝2019﹞90号)



各会员单位:

  为了加强天津辖区新设立证券分支机构的合规意识,将合规经营及投资者保护工作落到实处, 中国证券业协会与天津证券业协会定于2019年5月24日在天津联合举办“天津辖区新设证券经营分支机构合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  天津辖区近三年新设立证券公司分管机构及营业部负责人。

  二、培训内容安排

  证券公司分支机构经营管理合规培训及案例分享:

  (一)证券公司经纪业务分支机构外部监管条例解读;

  (二)证券公司经纪业务分支机构合规管理;

  (三)加强证券公司分支机构客户服务管理;

  (四)强化证券公司分支机构业务风险管理;

  (五)近年来合规风控典型案例分享。



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