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律师为政府投资项目提供法律风险管理法律服务操作指引
【发布部门】 中华全国律师协会【发布日期】 2015.10
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 律师业务
【全文】法宝引证码CLI.6.306987    

律师为政府投资项目提供法律风险管理法律服务操作指引
(中华全国律师协会发布 2015年10月汇编)



目录

  第一章 总则

  第二章 法律风险管理体系构建

  第三章 法律风险环境信息收集

  第四章 政府投资项目法律风险识别与评估

  第五章 政府投资项目法律风险应对

  第六章 法律风险的监督改进

  第七章 律师尽职调查

  第八章 重大项目规范性文件体系建设法律服务

  第九章 附则

第一章 总则

  1.1 制定目的

  本操作指引由中华全国律师协会制定,其目的系向律师提供办理政府投资项目法律风险管理业务操作方面的操作经验。本指引并非强制性或规范性规定,仅供律师在办理政府投资项目法律风险管理服务业务时借鉴参考。

  1.2 概念界定

  本操作指引所称政府投资项目,是指使用各类政府投资资金,包括预算内资金、各类专项建设基金、国际金融组织和外国政府贷款的国家主权外债资金建设的项目。党政机关(包括党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关,以及工会、共青团、妇联等人民团体)及财政拨款的事业单位自筹资金建设的项目,视同政府投资项目。

  本指引所称政府投资项目法律风险,指基于法律规定、监管要求或合同约定,在政府投资项目建设过程中,由于利益相关者的作为或不作为对项目建设目标产生的影响。项目法律风险类型表现为民事违约风险行政违规风险、刑事违法风险、或权益损失。

  本指引所称政府投资项目全面法律风险管理,指围绕政府投资项目总体建设目标,通过在项目管理中执行风险管理的基本流程,培育良好的项目风险管理文化,建立健全的法律风险管理体系,形成政府投资项目法律风险防范长效机制的过程和方法。

  1.3 基本原则

  为了有效管理政府投资项目法律风险,律师为政府投资项目建设提供法律风险管理时可遵循以下原则:

  (1)合规性原则。合规经营是法律风险管理的前提,在各项经营活动中必须遵循国家法律法规及内部制度,确保经营活动的合法、合规。

  (2)融入企业经营管理原则。法律风险发生于企业的经营管理活动,法律风险管理必须融入企业经营管理过程,成为其有机组成部分。

  (3)纳入决策过程的原则。所有决策都应综合考虑风险,以便将风险控制在可承受的范围内。法律风险作为重要风险范畴,应纳入项目管理决策过程,作为决策考虑的重要因素。

  (4)全员参与、全过程开展的原则。法律风险产生于项目建设的各个环节,因此法律风险需要项目建设参与人的全员参与并承担相关责任,各方人员分工负责,以形成法律风险管理的长效机制。

  (5)实用性原则。政府投资项目法律风险管理应关注实际效用,力求实用性,以有效地解决项目范围内存在的法律风险。

  1.4 基本要求

  律师办理政府投资项目法律风险管理业务,应依据与委托人签订的委托协议所设定的具体服务内容和要求,在委托权限内依约履行职责;应严格执行中华全国律师协会颁发的《律师执业行为规范》中关于防止利益冲突的有关规定,不得损害委托人的合法权益;应保守国家秘密、当事人的商业秘密和个人隐私,但按有关规定须向主管司法行政机关通报案情及已失密或已解密的事项除外。

  1.5 本操作指引的业务指导范围

  本操作指引主要适用于律师为政府投资项目提供的非诉讼法律服务。律师向委托人提供政府投资项目全面法律风险防控体系建设、风险识别、风险评估、风险控制、重大项目规范性文件体系建设、项目法律尽职调查或政府投资项目全过程法律服务时,可参考本操作指引。

第二章 法律风险管理体系构建

  2.1 政府投资项目法律风险管理体系构建内容

  政府投资项目法律风险管理体系的构建,应体现企业全面风险管理的要素,具体内容应包括以下部分:

  (1)收集法律风险内外部环境信息;

  (2)进行法律风险识别;

  (3)进行法律风险分析评估;

  (4)制订法律风险应对方案;

  (5)制定和实施法律风险控制措施;

  (6)法律风险管理的监督与持续改进。

  2.2 法律风险管理组织体系

  政府投资项目应建立健全法律风险管理组织体系,主要包括规范的公司法人治理结构,风险管理职能部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。

  法律风险管理倡导全员参与,政府投资项目中的各业务部门、各管理岗位及操作人员为法律风险管理的执行者。法务部门及外部团队为法律风险管理提供支持。

  2.3 风险管理文化

  应注重建立具有风险意识的管理文化,促进项目风险管理水平、员工风险管理素质的提升,保障政府投资项目风险管理目标的实现。

  大力培育和塑造良好的风险管理文化,树立正确的风险管理理念,增强员工风险管理意识,将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动,促进建立项目管理系统、规范、高效的风险管理机制。

  应建立重要管理及业务流程、风险控制点的管

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