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中国外汇交易中心关于完善人民币购售业务境外参加行和境外清算行进入银行间外汇市场有关事项的公告
【发布部门】 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心
【发文字号】 中汇交公告[2018]42号【发布日期】 2018.09.12
【实施日期】 2018.09.12【时效性】 现行有效
【效力级别】 部门工作文件【法规类别】 人民币汇率和外汇市场
【全文】法宝引证码CLI.4.321641    

中国外汇交易中心关于完善人民币购售业务境外参加行和境外清算行进入银行间外汇市场有关事项的公告
(中汇交公告〔2018〕42号)



  根据《中国人民银行办公厅关于进一步完善跨境资金流动管理支持金融市场开放有关事宜的通知》(银发办[2018]96号)和《中国人民银行关于完善人民币购售业务管理有关问题的通知》(银发[2018]159号)等相关规定,中国外汇交易中心(以下简称交易中心)完善了人民币购售业务境外参加行和境外清算行准入及相关安排,具体如下。

  一、资格条件

  (一)人民币购售业务(包括经常项目、直接投资和经批准的证券投资等资本和金融项下的跨境人民币结算需求)规模较大、有国际影响力和地域代表性的境外参加行或与中国人民银行签署人民币业务清算协议的境外清算行可根据业务需要向交易中心申请成为银行间外汇市场会员,通过交易中心交易系统参与即期、远期、掉期、货币掉期及期权交易,包括全额或差额交割方式。

  (二)境外银行集团可指定本集团内分支机构集中办理人民币购售业务。集中办理人民币购售业务的境外银行集团,应以指定分支机构的名义向交易中心申请成为会员。

  二、申请材料

  (一)申请报告,内容包括但不限于:

  1.本机构基本情况;

  2.本机构承诺严格遵守人民币购售业务的相关规定,包括业务范围、产品种类以及企业客户在参加行或清算行办理人民币购售业务后须在同一家银行或银行集团完成购售相关的支付、关注异常交易、监测客户大额购售业务的资金流向并及时通过交易中心向人民银行上海总部报送有关情况等;

  3.承诺履行真实性审核义务,按照“了解客户”、“了解业务”和“尽职调查”原则展业,确认所办购售业务符合实需原则,并按照要求通过交易中心系统报送人民币购售业务相关信息。

  4.承诺将配合监管要求,向交易中心提供购售业务背景材料。

  (二)注册设立文件的复印件及相应中文翻译件;

  (三)参与银行间外汇市场相应产品的内部操作规程;

  (四)参与银行间外汇市场交易的风险管理制度及人民币购售业务信息报送制度;

  (五)与人民银行的清算协议复印件(境外清算行提供);

  (六)银行间外汇市场人民币外汇会员申请表;

  (七)中国外汇交易中心入网退网申请表;

  (八)外汇交易系统数字证书申请表;

  (九)两名及以上中国银行间外汇市场交易员资格证书复印件;

  (十)相关业务主管人员

  ······

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