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国家能源局关于实施电力业务许可信用监管的通知
【发布部门】 国家能源局【发文字号】 国能发资质[2019]79号
【发布日期】 2019.10.23【实施日期】 2019.10.23
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规范性文件
【法规类别】 电力工业管理营商环境优化
【全文】法宝引证码CLI.4.337020    

国家能源局关于实施电力业务许可信用监管的通知
(国能发资质[2019]79号)



各派出能源监管机构:
  为贯彻落实党中央、国务院“放管服”改革要求,深入推进能源行业信用体系建设,探索建立贯穿事前、事中、事后全过程的以信用为基础的新型监管机制,实现“信用管终身”,切实提升监管水平,促进行业高质量发展,根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发[2019]5号)、《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设 构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》(国办发[2019]35号)等文件要求,以及《能源行业信用体系建设实施意见(2016-2020年)》 (国能资质[2016]350号)的工作部署,现就实施电力业务许可和承装(修、试)电力设施许可(以下简称“电力业务许可”)信用监管,通知如下。
  一、总体要求
  (一)基本原则
  按照“依法依规、分类有序、标准统一、协同共治”的原则实施电力业务许可信用监管,严格遵循相关法律法规和规章制度要求,按监管对象信用等级实施分类监管,监管措施实行全国统一标准,构建政府监管、行业自律、企业自治的协同共治模式。
  (二)主要目标
  建立健全贯穿事前、事中、事后全过程的电力业务许可信用监管机制,科学规范的信用等级评定与分类标准健全完备,对接联动、动态管理的平台系统顺畅运行,以信用为基础的新型监管机制全面发挥作用,“守信者无事不扰、失信者利剑高悬”的信用监管格局基本形成,电力业务许可监管水平大幅提升,监管对象诚信意识显著增强,公平竞争、诚实守信的市场环境和行业氛围持续优化。

  二、爬数据可耻全面规范应用信用等级及分类监管措施
  (三)及时记录和归集信用信息
  派出能源监管机构依据《能源行业市场主体信用数据清单》,记录并更新监管对象在电力业务许可事前、事中、事后监管环节和相关行业活动中产生的信用信息,及时归集至能源行业信用信息平台(以下简称“信用平台”)。
  (四)全面应用信用分类等级
  派出能源监管机构在电力业务许可事前、事中、事后监管全过程,加强信用等级评定结果应用。电力业务许可信用等级,以信用平台归集共享的信用信息为依据,由信用平台按照电力行业市场主体信用监管评价指标体系自动评价生成,分为信用良好、守信、失信、严重失信。其中,“信用良好”表示基本无信用风险,“守信”表示信用风险较小,“失信”表示有一定信用风险,“严重失信”表示有较大信用风险。
  (五)规范实施信用分类监管措施
  派出能源监管机构依据《电力业务许可信用监管应用措施清单》和《承装(修、试)电力设施许可信用监管应用措施清单》(见附件),实施差异化监管。对“信用良好”者实施信任监管,依法依规采取激励措施;对“守信”者实施正常监管,根据情况适当采取激励措施;对“失信”者实施重点监管,采取提高抽查频率、增加真实性核查等措施,加大监管力度;对“严重失信”者实施严格监管,依法采取相关限制措施。

  三、加强信用平台应用
  (六)实时查询信用状况
  以信息系统为支撑,通过信息技术手段实现信用信息数据与电力业务许可数据的关联,派出能源监管机构在电力业务许可各监管环节实时查询监管对象的信用信息与信用等级,做到逢许可必查、逢检查必查、逢处罚必查。
  (七)依据系统提示采取监管措施
  通过信用平台实现电力业务许可信用等级与各监管环节分类监管措施的自动匹配,派出能源监管机构在电力业务许可各监管环节依据信用平台提示的相关匹配措施,实施分类监管。
  (八)关注信用风险
  信用平台将推送连续6个月以上信用等级为失信或严重失信的监管对象信息,并当监管对象被列入失信联合惩戒对象名单(以下简称“黑名单”)或发生严重违规行为造成严重负面舆情时,及时提示信用风险变动。派出能源监管机构要及时关注信用风险提示,对相应监管对象加强监管。
  (九)抽取“双随机”检查对象
  派出能源监管机构使用信用平台“双随机”检查对象抽取功能,对监管对象按其信用等级采取不同的随机抽取比例,由信用平台自动完成检查对象的抽取。

  四、优化电力业务许可事前审批
  (十)关于简化申请材料
  “信用良好”者,在许可新申请、许可延续、许可证
来自北大法宝
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