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中国证券监督管理委员会和以色列证券管理局证券期货监管合作谅解备忘录
【国家与国际组织】 以色列【条约分类】 金融
【签订日期】 2011.03.29【生效日期】 2011.03.29
【条约种类】 谅解备忘录【签订地点】 北京
【全文】法宝引证码CLI.T.7832    

中国证券监督管理委员会和以色列证券管理局证券期货监管合作谅解备忘录


  中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)经中华人民共和国国务院批准设立,根据《中华人民共和国证券法》等法律法规赋予的权力和职责,负责对全国证券、期货市场进行监督管理。
  以色列证券管理局(以下简称“以色列证管局”)是依照1968年颁布的《证券法》而设立,主要使命是保护投资大众。在其广泛的职责和权力范围内,以色列证管局主要负责向发行人颁发招股说明书的许可;检查公司文件;监管共同基金行业的活动;促进二级市场的公平、有序和高效;向投资组合经理、投资顾问公司和投资营销代理机构发放牌照并实施监管;调查违规行为;监督投资组合经理和股票交易所非银行会员遵守《禁止洗钱法(2000)》的情况。
  中国证监会和以色列证管局认识到证券、期货和其他相关投资产品市场国际活动的日益增加,以及相关主管机构监管合作的需要,经过必要的协商,达成谅解如下:

第一条 定义


  本谅解备忘录中所使用的:
  (一)“双方主管机构”指中国证券监督管理委员会和以色列证券管理局;
  (二)“主管机构”指中国证券监督管理委员会或以色列证券管理局,视具体语境而定;
  (三)“信息”包括信息和文件;
  (四)“发行人”指发行或建议发行证券的自然人或法人;
  (五)“法律法规”指在双方主管机构辖区内的法律和按照该法律制定的法规,以及其他由双方主管机构负责制定的监管规定。
  这些法律法规涉及:
  1.与证券、衍生品和期权相关的,包括涉及推介做法、投资者基金和客户指令处理的内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他欺骗性或操纵性行为;
  2.证券和衍生品的注册、发行、出价或销售,以及相关的报告要求;
  3.市场中介机构,包括要求许可或注册的投资和交易顾问机构,集合投资计划、经纪商、交易商和过户代理人;
  4.市场、交易所、清算和交收实体。
  (六)“被请求方”是根据本备忘录第四条规定请求的执行方。
  (七)“请求方”是根据本备忘录第四条规定提出请求的一方。

第二条 目的和原则


  一、本谅解备忘录陈述了双方主管机构制定相互协助框架的意愿,以促进双方主管机构之间交流信息,确保遵守各自证券和期货相关法律法规。
  二、本谅解备忘录的目的是通过建立一个确立联系渠道、促进互相了解、互换监管和技术信息的合作框架,加强对投资者的保护,促进证券、期货和其他相关投资产品市场的健全发展。
  三、本谅解备忘录是双方主管机构之间合作的基础,但不创设具有约束力的国际法律义务。本谅解备忘录不改变或取代中国和(或)以色列现行有效或适用的法律或监管规定。本谅解备忘录不对第三方创设权利,也不影响其他谅解备忘录项下的安排。
  四、本谅解备忘录条款的执行应当符合两国各自相关法律、监管规定和惯例,并在双方主管机构各自资源允许的范围内进行,且不得与被请求方国家的公共利益相悖。
  五、一方主管机构应在国内法律、法规允许的范围内,尽可能向对方主管机构提供所能取得的违反或预期违反对方证券、期货和其他相关投资产品市场有关法律、法规的任何信息。

第三条 范围


  双方主管机构同意依照各自的法律法规提供协助和互换信息,以帮助双方主管机构在下列领域履行相关监管职能:
  (一)确保证券发行人全面、公正地披露与投资者有关的信息;
  (二)执行与证券、期货以及其他投资产品有关的发行、交易、交易安排、管理和咨询服务的法律、法规;
  (三)促进并确保证券经营机构、期货经营机构、证券投资顾问、期货投资顾问在证券、期货以及其他投资产品市场遵循适当和准确的原则,促进上述机构和人员在其从业活动中遵循高标准的公平交易原则和职业道德准则;
  (四)监督管理证券、期货以及其他投资产品市场交易、清算、交收以及在上述活动中有关法律、法规的执行情况;
  (五)查处、调查与证券发行和交易、上市公司活动、期货、期权以及其他投资产品交易有关的操纵市场、内幕交易和其他欺诈行为;
  (六)双方主管机构可能同意的其他事项。

第四条 请求和执行请求


  一、协助请求必须书面以英文向附录一中所列的联系人提出。在紧急情况下,可用概要的方式提出,但应当在10个工作日内补交一份正式请求。
  二、请求内容应当包括:
  (一)需要提供的信息;

  ······

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