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PPP裁判规则系列之十一——特许经营项目中社会资本方投资收回机制约定不明,政府方应按项目实际产出支付对价
【专家】 黄华珍【写作年份】 2017
【文章分类】 合同法
【关键词】 PPP裁判规则;特许经营;社会资本方;投资收回机制
【全文】法宝引证码CLI.A.4100047    

PPP裁判规则系列之十一——特许经营项目中社会资本方投资收回机制约定不明,政府方应按项目实际产出支付对价

黄华珍


【关键词】PPP裁判规则;特许经营;社会资本方;投资收回机制

  
  近几年来国家对特许经营出台了比较多的规范性法律文件,特许经营合同签署以及项目经营管理有了较好的法律依据。但在早期的特许经营项目中,政府方和社会资本方对于合同内容等各方面均没有清晰认识,特别是关于政府方付费以及政府回购这两个方面的内容约定模糊,出现问题最多,进而产生争议。本案就是这样一个同时在政府付费内容以及政府回购内容均出现争议的典型案例,尽管现在已经不允许政府回购特许经营项目,但是本案对特许经营项目移交特别是提前终止特许经营情况的处理仍有特殊的借鉴意义。
  案例
  沭阳恒通水务有限公司与沭阳县人民政府合同纠纷案【(2014)民二终字第18号】
  1.基本案情
  2006年12月12日,沭阳县政府与南京博成环保工程有限公司(以下简称“博成公司”)签订《特许投资经营权授予协议书》一份,约定:沭阳县政府授予博成公司沭阳县第二污水处理厂项目的特许经营权。
  2011年12月13日,恒通公司与沭阳县政府签订《资产收购协议》,约定沭阳县政府收购恒通公司的土地、地面资产、地下工艺管道、机器设备及恒通公司建设的外部管网等。因双方对资产收购款项数额发生争议,沭阳县政府在支付了《资产收购协议》约定的600万元定金后,未再另行支付其他款项。
  2.当事人观点
  (1)关于剩余资产收购价
  恒通公司认为:根据双方签订的《资产收购协议》,收购范围包括地上和地下所有资产,当然包括清册外资产;沭阳县政府认为:清册外资产一部分为低值资产,其他大部分为报废品,不符合沭阳县政府的收购目的,不应列入收购资产范围。
  (2)关于土地回购价
  恒通公司认为:收到的退回款项是政府部门给予的奖励,不应在计算沭阳县政府应支付的土地价格中扣除,政府应按照114.7374万元回购;沭阳县政府认为:因为《资产收购协议》明确约定“土地价格按原《投资协议》购买价格计算”,而《投资协议》约定土地价格为每亩6.4万元,同时签订的《补充协议》约定:达到一定投资条件的,“甲方奖励乙方每亩4.4万元”;可见双方当时约定的土地价格为附条件的每亩2万元,实际上政府也按这个价格收取相关土地费用。因此,政府应按照实际价格53.2万元回购。
  (3)关于污水处理费
  沭阳县政府认为:恒通公司污水处理费实际由沂北公司协助收取,恒通公司并未要求沭阳县政府及相关部门参与收费事项,属于对污水处理费收取方式的变更,沭阳县政府不再承担原约定义务;恒通公司认为:应按照双方当事人实际履行的合同,即2009年4月30日中恒公司代签的《特许经营协议》,该协议规定由政府收取超标排污代处理费。
  3.法院观点
  (1)关于剩余资产收购价
  一审法院江苏省高级人民法院(以下简称“一审法院”)认为:清册外资产因未在协议收购资产的范围内,沭阳县政府在不认可该部分资产的情况下,无需支付该部分对价;二审法院最高院(以下简称“二审法院”)认为:沭阳县政府收购的范围应以清册记载资产为准。
  (2)关于土地回购价
  一审法院认为:原告恒通公司未提供证据证明退款是政府对其奖励,因此应当按照53.2万元的实际价值回购;二审法院认为:根据《资产收购协议》,沭阳县政府应以原购买价格回购恒通公司的土地使用权,恒通公司要求沭阳县政府按照更高的价格回购土地使用权,不符合双方合同约定。
  (3)关于污水处理费
  一审法院认为:但恒通公司从未主张过欠费处罚,《资产收购协议》中亦未约定沭阳县政府应支付污水处理费,现有证据足以证明沭阳县政府无义务支付污水处理费;二审法院认为:此《特许经营协议》合同中有关污水处理费的条款关涉恒通公司重大经济利益,恒通公司有权主张依据《特许经营协议》实现权利。
  【启示】
  一、投资者与政府方对回购范围和价格存在争议的,以回购/收购协议约定为准
  PPP项目合作期满或项目出现提前终止情形,项目将进入移交阶段,项目公司将建成的项目交由政府接管。项目移交阶段往往是最容易发生争议的阶段之一。如在特许经营期满后,政府可能并不一定希望全盘回购已经建成的项目设施,即使对于同意回购的项目设施,也还可能存在回购价格的争议。
  如本案的核心争点即在于投资者与政府方对于回购范围和回购价格产生分岐。政府方只愿意回购《资产清册》内列明的资产,且尽管诉前双方委托天园公司进行评估,但除构筑物及其他辅助设施的1773.87万和办公设备的13.606万外,其它资产评估价值双方当事人均不认可。诉讼过程中,中天事务所司法鉴定评估剩余资产为2800.32万元,双方当事人均不接受,但法院认为符合法定程序的评估结果就当认可。
  此外,双方当事人对剩余资产回购价、土地价款回购依据等存在争议,法院均认为应按照协议的约定确定回购价格。如针对剩余资产收购价,最高院认为:双方在《资产收购协议》中明确约定为清册列明的资产项目,据此沭阳县政府收购的范围应以清册记载资产为准。而清册外资产系司法鉴定过程中盘点出的部分资产,并未

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