查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
论法律行为对处分的限制
【专家】 冯洁语【写作年份】 2018
【文章分类】 民商法学【关键词】 让与禁止;禁止特约债物二分财产权
【全文】法宝引证码CLI.A.4104802    

论法律行为对处分的限制

——历史阐释与适用范围的教义学反思

冯洁语


【摘要】处分自由是民法中的重要原则,但是,当事人可能会以法律行为的方式限制权利人的处分。《德国民法典》根据受限权利的类型,将法律行为对处分限制分为让与禁止与禁止特约,分别赋予其相对效力与绝对效力。我国民法理论中同样采让与禁止与禁止特约的二分。此种区分的历史依据是债物二分,是债权的双重属性。但债物二分本身并不绝对,债权的财产权属性日益受到重视,禁止特约的物权效力是对债权流通的破坏,理应受限。让与禁止的适用范围并不限于物权,禁止特约的适用范围仅限于债权。如果当事人限制债权处分的约定造成了处分行为的不安定,那么同样需应当适用让与禁止。对此,根据其规范目的,对当事人的约定予以类型化以赋予不同的效力。
【关键词】让与禁止;禁止特约债物二分财产权

  
  问题的提出
  自温德沙伊德以来,权利乃是私法的核心概念。权利的变动对于当事人而言意义重大。而处分是当事人变动权利最为主要的方式。法律上的处分指的是,“旨在直接地消灭、移转某项项权利或直接对其课以负担、改变其内容的法律行为”。其中,让与权利的行为,是最为典型的处分。让与的客体不仅得为物权,而且也得为债权。
  处分以处分权存在为前提,基于处分权,处分权人享有处分自由。2015年公布的《中华人民共和国民法典民法总则专家建议稿(征求意见稿)》(以下简称《专家建议稿》)第118条则明确规定了当事人的处分自由,“非依法律规定,不得禁止或者限制民事权利客体的流通以及利用。”这就意味着,第三人不得以约定等法律行为的方式对权利人的处分权加以限制。最终形成的《中华人民共和国民法总则》没有采纳《专家建议稿》的建议,并未规定类似条文。但是,不论是否保留这一条款,处分自由作为私法自治原则的题中之义,也广泛为我国的诸多民法教材所承认。
  饶有趣味的是,《专家建议稿》第115条将财产性权利得为权利的客体,债权同样为财产权。就此看来,根据第118条,债权人对债权的处分权同样不得受法律以外的限制。然而,根据现行《合同法》第79条第2项,当事人得约定不得让与的债权。这就产生了第一个问题,也即潜在的法律适用上的疑问,《专家建议稿》第118条或者说私法自治原则中所蕴含的处分自由,应当如何与《合同法》第79条第2项相协调。
  如果单从文义和体系出发,可得当事人的合意只能限制债权的让与,却不能限制物权的变动的结论。但是,对于一些介于物权与债权之间的权利或者性质尚不明确的权利,当事人能否以法律行为的方式限制其转让,我国司法实践认识并不一致。例如:
  案例一、“王钧等与山西省朔州市平鲁区陶村乡人民政府等股权确认纠纷上诉案 (2011)民二终字第79号”。原告王钧对歇马关煤矿(采矿权人为陶村乡人民政府,性质为集体所有制)享有30%的承包经营权,后将该经营权转让给了被告李青明,并约定“如遇股权转让,双方必须提前通知对方,协商解决”。后,该煤矿改制,李青明成为该煤矿的唯一股东。之后,李青明将该煤矿80%股权转让给龙矿能源。王钧遂起诉要求确认该股权转让无效。最高人民法院并未依据当事人之间的约定,判决股权让与无效,仅认为被告负有违约损害赔偿责任。
  案例二、“浙江淘宝网络有限公司诉李磊买卖合同纠纷案(2015)沪一中民一(民)终字第4045号”。该案中,涉及淘宝店铺的转让,在开设淘宝店铺时签署的服务协议限制私自转让店铺的行为。二审法院上海市第一中级人民法院审理后认可了该协议的效力,店铺转让行为无效。
  对于违反约定的转让行为,应该基于处分自由原则维持其效力,还是类推《合同法》第79条第2项认为其无效,对当事人的利益影响极大。
  从比较法的视角来看,物权处分自由与债权处分受限的二分在《德国民法典》中也有所体现。《德国民法典》中同样存在与《专家建议稿》第118条类似的第137条,以及与《合同法》第79条第2项类似的第399条第2支项。德国民法学说将第137条中规定的对物权让与的禁止约定称为“让与禁止(Ver?u?erungsverbot)”,将第399条第2支项中当事人禁止债权让与的约定称为“禁止特约(Abtretungsverbot)”。违反让与禁止的处分行为效力不受影响,处分权人仅因违反让与禁止,负有债法上的责任。相反,根据德国民法通说,违反禁止特约的债权让与无效。这也就引发第二个问题,为何德国法会赋予当事人的约定两种迥然不同的效力,其历史正当性与规范目的何在,尤其是第137条规定的规范目的为何。这一问题也是解决让与禁止与禁止特约适用范围的前提。
  一、处分限制二重构造的形成史——以19世纪德国民法学说和《德国民法典》立法为线索
  《德国民法典》之所以形成了让与禁止与禁止特约的二分,与19世纪对债权本质及债权让与的认识密不可分。19世纪的认识又直接影响了《德国民法典》的制定,继而间接影响了其他继受了德国法的立法例。
  (一)关于让与禁止的学说与立法
  尽管罗马法上并无对让与禁止的全面认识,仅对具体案件中的让与禁止有所认识,例如,D. 2, 14, 61规定了无人可以通过协议限制其处分。相反,在奴隶买卖中则承认释放禁止(Freilassungsverbote)的效力、在遗嘱中也承认了让与禁止等。

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.A.4104802      关注法宝动态: