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非法集资犯罪“员工主观故意”的司法认定要点(非法集资系列之六)
【专家】 孙裕广【写作年份】 2020
【文章分类】 刑法学【关键词】 非法集资;刑事辩护;员工;主观故意
【全文】法宝引证码CLI.A.4112439    

非法集资犯罪“员工主观故意”的司法认定要点(非法集资系列之六)

孙裕广


【关键词】非法集资;刑事辩护;员工;主观故意

  
  对于“主观故意”的认定,2019年《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第四条第一款规定:“认定犯罪嫌疑人、被告人是否具有非法吸收公众存款的犯罪故意,应当依据犯罪嫌疑人、被告人的任职情况、职业经历、专业背景、培训经历、本人因同类行为受到行政处罚或者刑事追究情况以及吸收资金方式、宣传推广、合同资料、业务流程等证据,结合其供述,进行综合分析判断。”
  该条文虽然规定明确,但司法机关并不一定能严格依此综合审查。
  一、关于“员工主观故意”的司法认定
  (一)司法机关认定“员工主观故意”的三个方面
  根据以上规定,司法机关在认定“员工主观故意”时,往往通过三个方面进行审查:
  其一,员工关于主观明知方面的供述和其他印证的言词证据,这是最直接的证据;
  其二,通过客观行为判断员工的主观想法,包括任职情况、职业经历、专业背景、培训经历等;
  其三,通过客观证据反映员工的主观应知情况,包括可以反映公司业务流程、宣传方式、产品类型的书证、视听资料、电子数据等。
  (二)当前部分司法机关存在的客观归罪问题
  由于绝大部分员工在笔录中往往是供述自己对于实际控制人非法集资的行为并不知情,所以司法机关更倾向于从前述归纳的后两个方面,即通过客观因素来探寻主观明知。
  但是,这种认定方法很容易就会导致客观归罪。
  当前,不少司法机关会直接根据涉案公司的销售模式来认定主观明知,公司存在公开宣传,文件中有保本保息的内容,就认定员工存在非法集资的共同故意。这种认定显然有违2019年《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》对于“综合分析判断”的要求,属于片面认定。
  也正因如此,“简单粗暴”的认定标准直接导致为数众多的员工在非法集资案中成为被追究刑事责任的对象。
  为什么要追究这么多员工的刑事责任呢?
  一是普遍认为有利于逼迫员工退佣。要求他们退钱最有效的方法也就是将他们关押起来。
  二是有利于缓和社会矛盾。平台一旦爆雷,投资难民到公安报案,到政府部门喊冤,甚至问责金融部门,而追究普通员工的责任,一定程度上缓和社会矛盾。
  但是,不认真审查员工主观故意,尤其是根据个别员工存在的违规行为,也推定其他员工同样存在主观故意,最终导致不明真相的普通员工被实际控制人的非法集资行为所牵连,也为多部门监管不力买单。
  2019年《关于办理

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