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天津市地方金融监督管理局关于印发《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法(试行)》的通知[失效]
【发布部门】 天津市地方金融监督管理局【发文字号】 津金监规范[2019]4号
【发布日期】 2019.10.22【实施日期】 2019.10.22
【时效性】 失效【效力级别】 地方规范性文件
【法规类别】 机关工作综合规定
【失效依据】 天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法
【全文】法宝引证码CLI.12.1546904    

天津市地方金融监督管理局关于印发《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法(试行)》的通知
(津金监规范[2019]4号)


机关各有关处室:
  《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法(试行)》已经市地方金融监督管理局2019年第16次局务会审议通过,现予印发,请遵照执行。

  2019年10月22日

  天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法(试行)

第一章 总则

  第一条 为进一步规范行政执法工作,保护公民、法人和其他组织合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》和《天津市地方金融监督管理条例》及有关法律法规的规定,制定本办法。
  第二条 市地方金融监管部门实施对小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、区域性股权市场、地方资产管理公司等的行政执法,以及开展与行政执法相关的监督检查、调查取证等执法活动适用本办法。
  第三条 市地方金融监管部门实施行政执法,应当遵循以下原则:
  (一)以法律、法规、规章为依据;
  (二)以事实为基础,处罚内容与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当;
  (三)公正、公开、及时实施;
  (四)保障公民、法人或其他组织的合法权益;
  (五)坚持处罚与教育相结合。
  第四条 市地方金融监管部门行政执法实行持证上岗制度,执法人员必须取得市人民政府颁发的执法证。法宝
  执法人员开展现场检查、调查取证、作出处罚决定等活动时不得少于两人,应当向当事人或有关人员出示执法证。
  第五条 执法人员有下列情形之一的,应当自行回避,当事人也有权申请其回避:
  (一)执法人员是行政执法活动的当事人或其近亲属;
  (二)执法人员本人或其近亲属与行政执法活动有利害关系;
  (三)执法人员与行政执法活动的当事人有其他关系,可能影响案件公正处理的。
  回避由市地方金融监管部门负责人决定,负责人的回避由其他负责人集体研究决定。回避未决定前,被申请回避人员不得擅自停止行政执法活动。
  第六条 对现场执法、调查取证、举行听证、公告送达、留置送达等容易引发争议的行政执法过程,应当进行音像记录。
  第七条 市地方金融监管部门在履职过程中发现有属于其他行政机关管辖事项的,应当依法移送其他有关机关;发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将违法犯罪线索及时移送有关部门。

第二章 监督检查

  第八条 市地方金融监管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对地方金融组织是否遵守法律、法规、规章及相关规定情况进行监督检查。
  市地方金融监管部门实施监督检查,不得妨碍地方金融组织正常的经营活动,不得借机索取或者收受财物,不得谋取其他利益。
  第九条 在符合以下条件的情况下,执法人员可进入有关经营场所实施现场检查:
  (一)因开展日常检查、专项检查、抽查、案件调查等,确有必要实施现场检查;
  (二)有关法律、法规规定可以实施现场检查;
  (三)有明确具体的检查对象和检查内容;
  (四)检查内容属于地方金融监管行政执法范畴。
  执法人员实施现场检查,应当填写《天津市地方金融监督管理局现场检查审批表》,经市地方金融监管部门负责人事先批准。
  经批准的现场检查事项,由市地方金融监管部门监管处室(以下简称监管处室)制作《天津市地方金融监督管理局现场检查通知书》,于现场检查前送达被检查对象。
  第十条 执法人员实施现场检查时,可以根据有关法律、法规规定及具体情况行使下列职权:
  (一)听取被检查人根据检查内容介绍有关情况;
  (二)查验被检查人有关许可证或者备案登记情况;
  (三)查阅、复制被检查人有关记录、票据及其他材料;
  (四)询问有关人员;
  (五)为案件调查而实施现场检查的,依照本办法第三章有关规定进行调查取证。
  执法人员应当为被检查人保守商业秘密。
  第十一条 执法人员在现场检查时,在证据可能灭失、损毁或者以后难以取得的情况下,可以根据情况采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施,或者经市地方金融监管部门负责人批准,采取先行登记保存等措施。
  对证据采取证据保全措施或者先行登记保存措施的,应当有当事人在场;当事人不在场或无正当理由拒绝到场的,可以请在场的其他人员见证并证明。
  对先行登记保存的物品应当开列清单,并制作《天津市地方金融监督管理局先行登记保存证据通知书》,标明物品名称、数量、单价等事项,由案件承办人员、当事人签名或盖章,交付当事人。当事人拒绝签名、盖章或者接收的,执法人员应当注明情况并签名。
  先行登记保存物品时,在原地保存可能妨碍案件调查的,或者有其他不宜原地保存情形的,可以异地保存。
  第十二条 对先行登记保存的证据,应当在7日内采取以下措施:
  (一)违法事实成立,予以立案的,可作为案件调查证据;
  (二)经核查,违法事实不成立的,决定解除先行登记保存措施。
  第十

  ······

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