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(试行)境内首次公开发行股票并上市法律业务风险控制指引(2018)
【发布部门】 上海市律师协会【发布日期】 2019.01.11
【实施日期】 2019.01.11【时效性】 现行有效
【效力级别】 地方规范性文件【法规类别】 律师业务
【全文】法宝引证码CLI.12.1512627    

(试行)境内首次公开发行股票并上市法律业务风险控制指引(2018)
(本指引于2019年1月11日上海市律师协会业务研究指导委员会通讯表决通过,试行一年)

第一章 总 则

  第一条 为了指导上海市(以下简称“本市”)内律师事务所和律师从事境内首次公开发行股票并上市(以下简称“首发”或“首次公开发行股票并上市”)法律业务的风险控制工作,健全首发法律业务内核质量管理和风险控制体系,促进首发法律业务的规范化、标准化运作,防范首发法律业务风险,更好对接科创板和注册制,上海市律师协会证券业务研究委员会(以下简称“市律协证券委”)根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、司法部《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关律师从事证券法律业务的法律、法规和规范性文件的规定,制订《境内首次公开发行股票并上市法律业务风险控制指引》(以下简称“本指引”)。

  第二条 本指引供本市律师事务所和律师在从事首发法律业务的风险控制工作时作为参考,非强制性或规范性规定。

  第三条 本指引所称首发法律业务,是指律师事务所接受发行人委托,根据证券监管机构的规定,为发行人在中华人民共和国(以下简称“中国”)境内首发的业务活动提供的法律服务活动。本指引所指境内,是指中华人民共和国大陆境内,不包括中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区。

  第四条 律师事务所应当结合自身规模、证券业务经营情况、管理体制等实际情况,设立风险控制委员会、证券法律业务内核委员会(以下简称“内核委员会”)或其他类似机构,对律师从事的首发法律业务进行内部讨论、审核(以下简称“内核”)。

  第五条 风险控制委员会为风险防控与处置机构,负责所内风险防控制度的制定和风险管理工作,完善律师事务所风险防范与风险事件处置机制。风险控制委员会成员由律师事务所根据自身实际情况从合伙人级别以上人员中选任。

  第六条 风险控制委员会下设内核委员会,内核委员会为证券法律业务内核机构,负责所对所内律师从事证券法律业务活动的监督、管理、指导工作,规范证券律师在证券法律业务活动中的执业行为并且最终核准出具法律意见、律师工作报告等法律文件,内核委员会成员由律师事务所根据自身实际情况从具备事务所规定的证券法律项目签字资格的合伙人级别以上人员中选任。

  第七条 内核委员会下设证券质量控制部门(以下简称“质量控制部门”),其人员任职由风险控制委员会决定。证券质量控制部门是律师事务所防范和化解首发法律业务风险,提高首发法律业务工作质量,开展具体证券风险防范控制工作的初审机构。

  第八条 不具备设立证券法律业务质量控制部门条件的律师事务所,可以设立证券法律业务质量控制岗,履行质量控制部门职责。

  第九条 律师事务所首发法律业务应当参照本指引的要求进行,在取得质量控制部门初审通过意见以及内核委员会的同意通过的内核意见后,再正式出具律师工作报告、法律意见书等相关首发法律业务项目的法律文件。

第二章 基本规范

  第十条 律师从事首发法律业务,应当坚持以事实为根据,以法律为准绳,自觉遵守证券监管机构、司法行政主管部门的有关规定,恪守律师职业道德和执业纪律规范,诚实守信,审慎严谨,勤勉尽责。

  第十一条 律师从事首发法律业务,应当在受委托范围内依法履行职责,同时维护证券市场的正常秩序。

  第十二条 律师从事首发法律业务,应当具备为发行人提供相应服务的专业能力,包括必备的法律专业素质和公司规范运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。

  第十三条 律师事务所接受首发法律业务委托,不得指派不具备证券法律服务专业能力的人员办理。实习律师、律师助理不得独立承办首发法律业务,但可以协助律师完成相关的辅助工作。

  第十四条 律师从事首发法律业务,应当保证有足够的时间和精力承办具体业务,以使法律服务质量符合国家法律、法规和有关规范性文件的规定以及专业化要求和律师行业惯例。

  第十五条 律师从事首发法律业务,应当坚持其独立性,在受托范围内依法履行其职责,不受其他单位或个人的影响和干预。

  第十六条 律师应当协助或督促发行人履行法定的信息披露义务,信息披露文件应当符合真实、准确、完整的要求,不得协助、支持或诱导发行人披露虚假信息或故意隐瞒、遗漏重要信息或作虚假陈述。

  第十七条 除法律法规明确规定,证券监管机构或司法机关依法要求,或发行人同意之外,律师及其辅助人员对于在从事首发法律业务中知悉的商业秘密应当保密。同时,在任何情况下,律师及其辅助人员均不得利用其在从事首发法律业务中知悉的商业秘密为自己或他人谋取利益。

  第十八条 律师从事首发法律业务,应当在独立、自主判断的前提下出具法律意见,并与

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