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非上市股份有限公司股权司法冻结效力之认定规则分析
【作者】 北京市立方律师事务所【合作机构】 北京市立方律师事务所
【中文关键词】 公司股权;司法冻结【主题分类】 企业法务
【发布时间】 2020.05.22
【全文】法宝引证码CLI.A.236821    
  公司股权司法冻结作为一项财产保全或强制执行措施,可以限制被告或被执行人对股权的自由处置,冻结权利人最终可以通过法院评估拍卖等程序对股权进行处置,以获得拍卖款项,依法使自己的权益得到有效维护。因此,对公司股权的依法有效冻结就变得至关重要,若无法采取有效冻结,则冻结权利人的合法权益将无法得到有效保障。
  根据我国《公司法》的规定,公司分为有限责任公司和股份有限公司。其中,股份有限公司又可以分为上市公司和非上市股份有限公司。对于有限责任公司股权的司法冻结,法院直接到工商行政管理/市场监督管理部门送达执行裁定书、协助执行通知书即可办理;对于上市公司股票的司法冻结,法院可以持执行裁定书、协助执行通知书到证券登记结算机构或证券公司办理。总之,对于有限责任公司和上市股份有限公司的股权司法冻结程序,有《公司法》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询冻结扣划证券和证券交易结算资金问题的通知》等法律文件的明文规定,实践中并无争议。但是,对于非上市股份有限公司股权的司法冻结,具体应如何办理,法院司法冻结文书的送达对象为谁,却无法律法规等的明文规定。实践中,各地工商行政管理/市场监督管理部门对于非上市股份有限公司股权司法冻结的政策并不一致,有些认为可以受理并予以协助冻结;有些则不予受理股权的司法冻结,要求法院去股权所属公司办理冻结手续。甚至同一工商行政管理/市场监督管理部门的不同工作人员的标准也不尽一致。由此,对于非上市股份有限公司股权的司法冻结效力及顺位便产生了争议。
  司法实践中,非上市股份有限公司股权的司法冻结,法院依法向非上市股份有限公司送达司法冻结文书后即产生法律效力,股权司法冻结合法有效,不以在工商行政管理/市场监督管理部门办理公示为生效要件。
  具体理由,下面分述之:
  01    非上市股份有限公司的法定登记及变更事项不包括其股东相关信息
  根据我国《公司法》及《公司登记管理条例》的规定,公司在设立及存续过程中,需依法登记发起人等相关信息,但是,对于不同的公司种类,法律法规等所规定的登记及需变更事项并不完全相同。
  对于有限责任公司,《公司法》三十二条第二款规定:公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。《公司登记管理条例》三十四条第三款规定,有限责任公司的股东改变姓名或名称的,应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。
  对于股份有限公司,《公司法》九十二条第一款规定:“董事会应于创立大会结束后三十日内,向公司登记机关报送下列文件,申请设立登记”,其中第(六)项规定的应登记事项为:发起人的法人资格证明或者自然人身份证明。同时,《公司法》二百一十一条规定,公司仅在登记事项发生变更时,需向登记机关办理变更登记。此外,《公司登记管理条例》九条第一款第(八)项规定:公司的登记事项包括有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。该条例第三十四条第三款规定:有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的,应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。
  由上可见,首先,不同于有限责任公司,股份有限公司的设立形式分为两种,一种为发起设立,即由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司;另一种为募集设立,即通过向社会公开募集或者向特定对象募集的方式而设立公司。在以募集方式设立股份有限公司时,除了发起人,还存在通过公开或特定募集方式认购股票的股东。其次,根据我国《公司法》及《

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