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论破产管理人选任制度
【作者】 许辉;马一【合作机构】 山东众成仁和律师事务所
【中文关键词】 破产制度;破产管理人选任;完善【主题分类】 破产、重组与清算
【摘要】 在整个破产程序中,破产管理人是至关重要的参与者。破产管理人的选任对于破产财产能否得到公正分配、破产程序中各方的利益能否得到有效平衡以及破产程序能否顺利进行而言都是非常重要的。引进破产管理人制度是我国破产立法的一大突破,但是其选任制度的设计存在一定的缺陷,有待进一步行进探讨研究以及立法方面的完善。本文从我国破产管理人选任制度的立法现状出发,具体分析破产管理人的特征、选任方式、选任资格、选任时间等方面的立法和实践,并由此总结出我国在这些方面的立法突破和存在的问题,最后提出相应的修正方案。

【发布时间】 2015.01.12
【全文】法宝引证码CLI.A.27719    
  一、破产管理人制度
  (一)破产管理人的涵义与价值
  破产管理人,是指人民法院受理破产案件以后成立,全面接管债务人企业并负责其财产的保管、清理、估价、处理、分配等清算事务的专门机构。它一方面是破产财产的接管人、追及人、管护人,另一方面也是破产企业的托管人、营运人、清算人。[1]在破产程序中,大量专业性与技术性较强的法律和会计事务相掺杂,这些远非法院的人力、物力所能胜任,而且法院作为独立的司法机关,具有公法上的性质,对破产财产的管理、变价、分配等工作却为私法上的事务,也不宜由法院来处理。此外,破产人和债权人会议因自身民事权利能力和行为能力受到限制,也不宜负责破产工作。出于自身利益的考虑,它们的行为也很难完全做到公正、合理。由此可见,设置破产管理人作为负责破产工作的专门机构是必要的,其在破产程序中起着不可或缺的作用。[2]
  (二)破产管理人的特征
  破产管理人具有独立性。破产管理人在破产程序中是具有独立主体地位的破产法律关系当事人,其在破产程序中能够独立承担法律责任。在现实中,破产管理人玩忽职守、循私受贿等现象的不断出现,从法律上要杜绝这种现象的出现,就要求破产管理人是独立主体的同时,还必须有自己独立的财产,并能以此对外承担责任。破产管理人还必须能够按照自己的意思,独立地处理破产事务。只有这样,破产管理人才对自己的行为负责,一旦破产管理人实施了损害债权人或是其他利害关系人合法权益的行为,法院就可依职权或者当事人的申请,及时追究其法律责任。[3]
  破产管理人具有中立性。破产程序涉及的利益主体极为多元化,债权人、破产人、职工和国家等都是利害关系人。在破产财产既定的情况下,各方利益之间存在严重排斥性,常常处于此消彼长的对立状态。破产制度的目的在于保护债权人、破产人以及破产程序中其他所有利害关系人的合法权益,为确保这一目标的实现,必然要求破产管理人在破产程序中执行破产事务时保持中立。在破产程序中管理人能够站在客观公正的立场处理破产事务的这种中立性,一是指利益上无关联,即破产管理人的利益不受破产程序中各法律主体利益变化的影响;二是指职权授予的法定性,即破产管理人处理破产事务的职权,不能基于法院或某一特定主体的授权,而只能基于法律的规定,管理人所要负的责任,是对法律负责,而不应是对法院或是其他当事人负责。[4]
  破产管理人独立、中立的特征要求,其必须有在特定的条件下对选任决定的拒绝权,但此种拒绝权的行使条件应当是相当严格的,否则可能出现破产管理人对破产案件挑肥捡瘦的情况。破产管理人独立、中立的特征同时决定了其不应当受到公权力的过多干涉,虽然破产管理人的身份需要法院予以确认,但如果在破产管理人的选任问题上过多的干预,可能会使破产管理人先天不足,经不起市场经济的考验。如果破产管理人的选任权绝对掌握在某一方的手中,难免会出现偏袒某一方的情况,破产法利益平衡的立法目标不允许这种情况的存在。因此,在选任机制设计过程中必须体现权利与权力的相互监督,建立有效的监督机制,确保破产程序参与各方都有相应的救济机制与利益诉求通道。[5]
  二、破产管理人选任制度
  (一)我国现行破产管理人选任制度
  根据《企业破产法》及《指定管理人的规定》,我国现行的破产管理人选任制度可总结为以下几点:
  1、高级人民法院或者由其确定的中级人民法院分别编制社会中介机构管理人名册和个人管理人名册。编制名册的法院应当组成专门的评审委员会,决定编入名册的社会中介机构和个人名单,并进行公示和备案。(《指定管理人的规定》第二条,第十至十二条)
  2、人民法院审理企业破产案件应当从管理人名册中指定管理人。(《企业破产法》第二十二条、《指定管理人的规定》第一、第十五条)
  3、人民法院一般应当按照管理人名册所列名单采取轮候、抽签、摇号等随机方式公开指定管理人,或者采用竞争方式由专门的评审委员会确定管理人。(《指定管理人的规定》第二十、二十一条)
  4、债权人会议认为管理人有不能胜任职务情形的,可以由债权人会议作出决议,向法院提出书面申请予以更换,法院审查申请理由并决定接受或者驳回。《企业破产法》第二十二条第二款、《指定管理人的规定》第三十一条、三十二条)
  (二)破产管理人选任的时间
  目前世界各国关于破产程序开始时间的规定大体分为两种情况:(1)以法国、德国为代表的大陆法系国家实行破产程序宣告开始主义,法院宣告破产前,破产程序并未开始,债务人的民事主体地位也没有发生变化,其财产不受约束仍由其支配,至法院破产宣告时,才指定破产管理人,负责破产财产的管理;(2)以英国、美国为代表的英美法系国家实行破产程序受理开始主义,法院受理破产案件至破产宣告前,为防止债务人不当处分财产,债务人不能再对财产进行管理和处分,而是设立临时财产管理人,由临时财产管理人对债务人的财产进行全面管理,到正式破

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【注释】 [1]曹守晔:《破产管理人的选任》,载于《法制日报》,2006年11月28日第10版。 [2]颜虹:《论我国破产管理人制度的立法完善》,北大法律信息网,http://article.chinalawinfo.com/Article_Detail.asp?ArticleId=41025。 [3]黄锡生:《破产管理人的法律地位及其职业化研究——以破产法律制度的目标价值为基础》,载于《浙江学刊》,2004年05期。 [4]黄锡生:《破产管理人的法律地位及其职业化研究——以破产法律制度的目标价值为基础》,载于《浙江学刊》,2004年05期。 [5]李青伟:《论破产管理人选任机制及其法律完善》,华东政法大学硕士学位论文,完成于2008年4月24日。 [6]百度百科:《破产管理人》,http://baike.baidu.com/view/1033196.htm。 [7]百度百科:《破产管理人》,http://baike.baidu.com/view/1033196.htm。 [8]李青伟:《论破产管理人选任机制及其法律完善》,华东政法大学硕士学位论文,完成于2008年4月24日 [9]沈贵明:《论我国破产管理人选任的立法失误及其纠正》,载于《郑州大学学报》(哲学社会科学版),2000年第6期。 [10]《中华人民共和国破产法》第64条。 [11]李青伟:《论破产管理人选任机制及其法律完善》,华东政法大学硕士学位论文,完成于2008年4月24日。 [12]邓惠:《再论破产管理人的选任方式》,中国商法年刊,2007年00期 [13]邓惠:《再论破产管理人的选任方式》,载于《中国商法年刊》,2007年00期。
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