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国家安全审查:中国企业赴美投资的第一道门槛
【作者】 申嵩;冯桦【合作机构】 浙江阳光时代律师事务所
【合作刊物】 阳光时代【刊物年份】 2017年
【期号】 1【页码】 59
【发布时间】 2017.07.17
【全文】法宝引证码CLI.A.223914    
根据1950年美国国防安全(“Exon-Florio法案”),境外投资者在美国进行收购交易,应接受美国外国投资委员会(CFIUS)的国家安全审查。以下系对美国国家安全审查的简要介绍。
  一、概要
  根据Exon-Florio法案,如任何境外主体实施并购或交易,导致其控制某家美国企业或某项美国业务(Business),将受到CFIUS的国家安全审查。无论交易主体是否主动提交审查申请,CIFUS均有权对相关交易进行审查。通常情况下,CIFUS鼓励交易主体主动提交审查申请。如经审查,CFIUS认为相关交易不涉及国家安全事项,将批准交易;如交易未获得CFIUS批准,即使交易完成,美国总统仍有权撤销该交易。
  2007年,美国颁布了《外国投资与国家安全法》(FINSA),FINSA保留了Exon-Florio法案国家安全审查的基本框架,但扩大了审查的范围,并加强了国会的监督权。
  国家安全审查的期限及程序如下:
  1.国家安全审查的期限为30日。当以下条件满足时,30日的审查期开始计算:
  (1)交易主体向CFIUS提交国家安全审查申请;(2)CFIUS确定交易主体提交的申请完整;(3)CFIUS工作人员将审查申请送交CFIUS的组成政府部门。
  2.除上述30日的审查期外,下列交易存在一个额外的、强制性的45日审查期:
  (1)收购主体为外国政府或外国政府控制的实体;
  (2)收购导致外国人获得美国某关键基础设施的控制权,CIFUS认为该交易对国家安全构成威胁,且威胁在上述30日的审查期内没有消除。但是,如美国财政部长和CFIUS的负责人共同决定上述交易不构成国家安全威胁,该45日额外强制审查期将不适用;
  (3)在上述30日的审查期内,如CIFUS认为某项交易构成国家安全威胁,且威胁在该30日的审查期内未消除,CIFUS将对该交易另行进行45日的审查。在该45日的审查期内,CIFUS可能批准该交易,或向美国总统提交审查意见。美国总统收到CIFUS审查意见15日后,将决定中止或禁止并购交易。交易主体不得就美国总统的审查决定向法院提起诉讼;
  (4)交易主体可以撤回国家安全审查申请,待时机更好时再申请,但某些情况下,撤回申请须获得CIFUS的批准;
  (5)CIFUS可与交易主体协商,要求交易主体采取相关措施,以消除、减弱交易构成的国家安全威胁。
  二、CIFUS进行国家安全审查时考虑的因素
  CIFUS在判断某项并购交易是否构成国家安全威胁时,将考虑以下因素:
  1.交易是否影响美国在涉及国家安全的技术领域的领先地位;
  2.美国国内产业自身满足国防需求的能力,包括国防在人力资源、产品、技术、材料和供应等方面的需求;
  3.交易对关键国防技术的影响;
  4.外国人对国内产业和商业的控制,对国家安全需求能否获得满足的影响;
  5.对美国关键基础设施(包括能源资产)产生的、与国家安全相关的影响;
  6.对美国能源、关键资源和材料需求的长期预测;
  7.外国政府对潜在买方的控制;
  8.如交易导致外国政府控制某美国企业或某项美国业务,该外国政府在防止核扩散、出口管控、反恐、将技术运用于军事领域的历史纪录。
  三、易引起美国安全审查的领域
  对于

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【参考文献】

  
  
  



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