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私募基金管理人备案登记实操技巧
【作者】 谢利锦;成玉洁【合作机构】 北京德恒律师事务所
【主题分类】 私募股权与投资基金【发布时间】 2017.09.29
【全文】法宝引证码CLI.A.224318    
  随着2016年2月中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,要求私募基金管理人备案聘请律师出具专业法律意见书。这一文件的公布,标志着我国私募基金领域逐步告别乱象,朝着合法合规方向迈进了一大步。近期协会审核日趋严格,本文针对协会重点关注的几大问题以及反馈重点问题进行了梳理,力求缩短备案时间,避免不必要的反馈而影响申请机构备案进程。
  协会重点关注几大问题
  根据协会近期反馈问题汇总,协会重点关注主要集中在申请机构的关联方情况;员工兼职;高管的任职能力及兼职合理性;申请机构实际业务需求等几方面。律师在接受委托后,应当提请申请机构对于以下事项给予重视,避免在实际操作中出现问题,造成不必要的反馈与整改而影响备案进度。
  1.协会综合业务报送平台与从业人员管理系统、法律意见书三者内容要一致;
  2.实缴资本金额达到300万以上,同时实缴比例要达到25%以上;
  3.经营范围建议要从“资产管理、投资管理、股权投资、创业投资”等根据申请机构实际开展的业务进行选择,非投资类的经营范围不要有,否则协会要求整改;
  4.高管鼓励全职,若存在兼职情况,申请机构需要制定有关兼职人员管理办法,除法定代表人以外,其他高管只能在关联私募机构兼职,如果在非管理私募机构兼职,协会通常会要求整改,风控负责人只能全职在申请机构;
  5.尽量设置较多全职员工,否则,要在法律意见书中披露有关员工外包的计划,向协会详细论述在全职员工很少的前提下,也能满足日常开展工作需求;
  6.法律意见书需要对关联方的经营情况详细说明,说明关联方开展业务情况,是否从事私募基金业务,是否登记为管理人,是否发行过基金产品,同时关联方需要提供承诺函,承诺未来业务开展中不会对申请机构进行利益输送;
  7.法律意见书关于内控制度与风控制度不能直接摘抄,需要详细描述可行性、可操作性,制度能否有效落实。
  近期协会反馈问题及律师回复技巧
  (一)请贵机构单独出具承诺函,承诺不会与子公司或关联方存在内幕交易、利益输送行为,并同法律意见书一同打包上传,并说明关联方业务开展情况以及未来展业计划,如不从事私募基金业务,请提供承诺业务开展不涉及私募基金业
  针对此反馈问题,申请机构仅出具承诺函是不够的,建议律师以列表的形式详细披露每个关联方具体情况,是否进行私募基金管理人登记,如果已登记,是否发行过基金产品,具体是哪类的基金,状态如何;如果尚未登记,未登记的原因以及未来是否计划登记。

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