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企业环境合规重点观察之环保自主验收模式
【作者】 孙怀宁;杨关峰【合作机构】 北京市中伦律师事务所
【中文关键词】 企业环境合规;环保自主验收模式【主题分类】 企业法务
【发布时间】 2020.05.11
【全文】法宝引证码CLI.A.236561    
  

  2017年10月1日《建设项目环境保护管理条例》(以下简称“新《条例》”)修改后,正式取消了建设项目竣工环境保护验收行政许可,改为建设单位自主验收,建设单位的主体责任开始走进人们的视野,成为环保领域不容忽视的责任之一。之后于2017年11月20日发布的《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》(以下简称“《验收暂行办法》”)第四条进一步明确了建设单位是建设项目竣工环境保护验收的责任主体。2018年生态环境部发布《关于印发〈生态环境部2018年建设项目竣工环境保护验收效果评估工作方案〉及相关文件的通知》(环办环评函〔2018〕259号),近两年来各省陆续开展建设项目竣工环境保护验收效果评估工作,从山东省生态环境厅于2019年11月5日发布了《山东省生态环境厅建设项目竣工环境保护验收效果评估工作方案(试行)》(鲁环函〔2019〕361号),再到陕西省生态环境厅于2020年1月16日发布了《陕西省生态环境厅建设项目竣工环境保护验收效果评估工作方案(试行)》(陕环环评函〔2020〕6号),各地频频出台建设项目竣工环境保护验收效果评估工作方案,旨在调查分析建设单位自主验收现状及存在的问题,督促建设单位履行主体责任,提高自主验收工作质量和效果。因此,取消建设项目竣工环境保护验收行政审批,看似政府放松了建设项目竣工环保验收阶段的行政监管,但其实质是在不断强化对建设项目环境保护设施“三同时”落实和竣工环境保护验收的事中事后监督管理,企业对此应予高度重视并加强相关合规管理。

  一、 “严进宽出”环保部门验收模式向“宽进严出”企业自主验收模式的变化

  修改后的新《条例》,对建设项目环境保护的事中、事后监管力度不断加强,政府的管理方式逐渐从事前许可审批多,事中、事后监管少的“严进宽出”模式,向简化事前审批,加大事中、事后监管力度的“宽进严出”模式转变。

  (一)相关规定的变化

  1. 从环保部门验收到环保自主验收的变化—建设单位主体责任之规定

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  除新《条例》外,《验收暂行办法》第四条规定:建设单位是建设项目竣工环境保护验收的责任主体,应当按照本办法规定的程序和标准,组织对配套建设的环境保护设施进行验收,编制验收报告,公开相关信息,接受社会监督,确保建设项目需要配套建设的环境保护设施与主体工程同时投产或者使用,并对验收内容、结论和所公开信息的真实性、准确性和完整性负责,不得在验收过程中弄虚作假。

  2. 对“未验先投”违法行为处罚的变化

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  第一,新《条例》第二十三条第一款明确了双罚制,对建设单位的违法行为,不仅处罚企业,还要处罚企业的负责人,这有利于降低企业负责人和其他责任人员参与、纵容违法行为的可能性。

  第二,新《条例》在罚款额度上较旧《条例》有大幅提高。

  第三,新《条例》增加了责令关闭的处罚类型,较旧《条例》处罚更加严格。

  (二)变化的原因

  1. “放管服”精神的落实

  “大道至简,有权不可任性。”十八大以来,国务院有关单位贯彻李克强总理“简政放权”的要求,持续推进行政许可清理,精简、下放审批事项。新《条例》对环保竣工验收主体的修改正是落实国务院“放管服”改革精神所需要的,充分释放市场发展活力,激发市场有效投资空间,实现环境效益、经济效益、社会效益相统一。法宝

  2. 落实建设单位主体责任的必然要求

  建设单位作为建设项目环境保护的责任主体,应当依法履行环境影响评价、“三同时”等相关制度,落实项目实施全过程环境保护责任。长期以来,生态环境行政主管部门负责组织建设项目竣工环境保护验收,在一定程度上造成了落实“三同时”制度责任主体不明确,建设单位主体责任和环保部门监管责任易被混淆。

  将过去由生态环境行政主管部门组织验收的方式调整为由建设单位自行组织环境保护设施验收,彻底理顺了责任关系:环保设施的有效运行是建设单位自己的事,环保部门不再为其背书,环保部门与建设项目及建设单位是监管和被监管的关系,监管中发现的问题由建设单位承担责任。

  3. 政府监测力量的不足

  建设项目竣工环境保护验收监测是建设项目竣工环境保护验收的主要技术依据,根据原环保总局令第13号《建设项目竣工环境保护验收管理办法》,环境保护验收监测报告(表)是由建设单位委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站编制。但是在经济快速发展的趋势下,建设项目不断增加,既有的以政府为主导的环境监测站无法解决当前环境监测供需矛盾,需要引入市场机制,通过激发市场潜能,才能弥补政府监测力量的不足。

  因此,“严进宽出”环保部门验收模式向“宽进严出”企业自主验收模式的转变是大势所趋,也是加强生态文明建设的需要。

  二、建设项目竣工环保验收效果评估程序对建设单位主体责任的严要求

  (一)评估程序

  根据《生态环境部建设项目竣工环境保护验收效果评估技术指南(试行)》(以下简称“《验收效果评估技术指南》”)第四条的规定,建设项目竣工环境保护自主验收效果评估工作程序如下:

 1.png

  (二)评估程序对建设单位主体责任的严要求

  第一,评估采取随机抽取


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