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“保密协议”争议境外仲裁的法律与实务(十二)
【作者】 张守志;顾嘉【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【主题分类】 跨境争议解决【发布时间】 2014.05.12
【全文】法宝引证码CLI.A.25    
  第二部分 程序篇
  三、书面证据披露(Disclosure)
  3. 《IBA取证规则》
  《IBA取证规则》是国际商事仲裁程序中的证据规则。根据《IBA取证规则》第一条第一款的规定,“若当事人约定或仲裁庭决定适用IBA取证规则,取证应适用本规则”。
  当然,仲裁当事人既可以同意适用《IBA取证规则》的全部内容,也可以根据案情需要,选择适用其中部分内容。《IBA取证规则》是一种指导性规则,而不是强制性规则。根据案情需要,仲裁庭可以灵活地适用该规则。
  《IBA取证规则》第三条和第九条规定了书面证据披露程序。
  “主动披露”:第三条第一款规定,“在仲裁庭规定的期限内,每一方当事人均应向仲裁庭和其他当事人提供其可获得并依赖的所有文件材料,包括公开的文件和在公知领域的文件,但另一方当事人已提交的文件除外。”
  “请求披露”:第三条第二款规定,“在仲裁庭规定的期限内,任何一方当事人都可以向仲裁庭及对方提交书面文件披露请求。”
  第三条第三款规定,书面文件披露请求应满足以下三点要求:
  (1) 请求必须具体(Specific):请求方必须明确界定和说明要求披露的文件定义;如果要求披露某类文件,就必须对该类文件的细致类别进行充分的、具体的描述(包括主题);如果文件材料以电子形式保存,请求方可以指明具体的文档、搜索关键词、人名以及可以高效、经济地搜索该文件的其他方式。
  (2) 请求必须与案件相关(Relevant):请求方必须说明要求披露的书面文件与案件之间的关联性以及对案件结果的重要性。
  (3) 请求必须合理(Reasonable):请求方必须不占有、保管或控制请求披露的文件,而该等文件的确在被请求方的占有、保管或控制之下。请求披露文件的负担不至过重。
  “书面异议”:《IBA取证规则》第九条规定了可以免于披露书面文件的若干理由,由仲裁庭决定这些理由是否成立,包括:
  (1) 缺乏关联性:请求披露的书面文件与案件之间缺乏充分的关联性,或缺乏影响案件结果的重要性。好饿但是不想动
  (2) 受法律特权的保护(Privilege):根据适用的法律或道德准则,构成法律障碍或形成法律特权。例如,根据律师-客户保密特权(Attorney-Client Privilege)的规定,中方可以不对外披露其与本方律师之间的往来函件。
  (3) 缺乏合理性:披露请求出示的文件将给被请求方造成不合理负担。
  (4) 文件丢失或毁损:文件的丢失或毁损已被证明具有合理可能性。
  (5) 保密要求:仲裁庭已合理地相信,请求披露的文件中带有商业或技术保密信息。
  (6) 特殊的政府或机构敏感性:仲裁庭已合理地相信,请求披露的文件中带有政府或机构归类为“绝密”或“保密”的信息。
  (7) 程序经济性、适当性和公平:综合考虑程序的经济性、适当性和公平性,以及平等对待当事人,可以不予披露文件。
  根据上述规则,在收到申请人书面证据披露请求后,中方如果有异议,应通过书面提出;否则,应向对方和仲裁庭披露相关书面文件。
  必须强调的是,如果中方没有合理的理由拒绝披露书面文件,甚至忽略仲裁庭强制披露文件的程序令,仲裁庭有权根据《IBA

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