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国有股权转让如何控制风险
【副标题】 一起国有股权转让合同纠纷的办案手记【作者】 汪新;孙辉
【合作机构】 《中国律师》杂志社【合作刊物】 中国律师
【刊物年份】 2018年【期号】 8
【页码】 55【发布时间】 2018.10.09
【全文】法宝引证码CLI.A.228288    
  股权转让是股东退出的一种最直接的方式,国有股权转让应遵循进场交易的原则,但在进场交易过程中如果没有对受让方的资质条件加以限制,合同条款没有进行缜密的设计,一旦发生纠纷就可能对国有股东的合法权益造成重大不利影响。
  笔者办理的一起国有股权转让合同纠纷,案件争议焦点涉及一人股东连带责任、上市公司担保责任、或有负债的承担以及合同约定生效条件是否成就等诸多问题,而案件背后又暴露了企业在转让过程中的一些管理漏洞,该案在国有股权转让合同纠纷中较为典型,值得研究与思考。
  案情回顾
  国有企业A公司(转让方)拟将其持有的C公司(目标公司)51%股权予以转让,并于2016年5月于上海联合产权交易所挂牌,后由B公司(受让方)摘牌。双方于2017年1月签订《产权交易合同》,合同约定:A公司将前述股权转让B公司;股权转让价款分两期支付,30%首期款于合同签订后5日内支付,70%二期款项于合同签订后6个月内支付;A公司在获取产权交易所产权凭证后15日内协助办理股权工商变更手续。同时,上市公司D公司与A、B公司签署《股权转让担保合同》,由D公司就B公司在前述股转交易项下的全部债务连带担保。
  合同签订后,B公司仅支付30%首期款,A公司已协助完成案涉股权工商变更手续。后因B公司欠付剩余款项,A公司诉至法院主张股权转让款及利息、违约金,同时要求:B公司的一人股东E公司就B公司的债务连带清偿,D公司就B公司的债务承担连带担保责任。
  争议焦点
  [焦点一:仅有公司盖章而未依约由法定代表人签字的合同是否生效]
  案涉《股权转让担保合同》明确约定:“本合同自各方法定代表人(或其授权代理人)签字并加盖公章后生效'经核查,前述合同盖印有担保方D公司的公章、法定代表人的个人印鉴。本案中,D公司以前述合同未经法定代表人或授权代理人签字为由,抗辩合同生效条件未成就。
  针对D公司的前述抗辩,我方予以有效应对:第一,担保合同无法定代表人或授权代表签字并不影响其生效。章是公司行为的主要证明,具有证明行为人主体、确认民事法律行为等效力,而法定代表人的亲笔签名并非公司行为的法定要件。案涉合同明确约定D公司的连带担保责任,并在合同文本上加盖了公司公章及法定代表人的个人印鉴,这显然已具备公司行为的基本形式要件。根据《合同法》第三十二条:“当事人采用合同书形式订立合同的,自双方当事人签字或者盖章时合同成立。”签字或盖章是法定的当事人进行意思表示的具体方式,双方签字或盖章即意味着当事人意思表示一致,依法成立的合同自成立时生效。第二,担保合同已有担保方时任法定代表人的个人印章,其与签字具有同等法律效力。担保合同虽未有法定代表人或其授权代理人签字,但其法定代表人的印鉴视为其签字,担保方未能证明案涉合同上使用的个人印鉴系他人私刻或盗用加盖,即个人印鉴确为担保方工作人员或法定代表人本人加盖,故与其签字具有同等法律效力,亦符合案涉合同“签字并加盖公章”的特别约定。
  结合司法实践,即使合同约定有签字且盖章方可生效的特殊条件,除非当事人能举证证明该加盖的个人印鉴系盗用或冒用,否则在公司加盖公章的前提下,即使仅加盖个人印鉴而未经法定代表人签字也不影响合同生效。
  [焦点二:一人股东是否承担连带责任及举证标准]
  案涉股权受让方B公司系一人有限责任公司,本案中,A公司依据《公司法》第六十三条规定,即一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的,应当对公司债务承担连带责任,主张一人股东E公司对B公司所负债务连带担责。而E公司提交了各自财务人员的劳动合同和养老保险核对表、B公司的阶段性财务报表,抗辩证明其财务人员、账目独立等。
  结合双方提交的证据,我方向法院充分说明:首先,经营地址方面。两公司在企业信用信息公示系统最新公布的年度报告中载明的联系电话、邮箱地址均相同,进而推测经营地址相同。其次,人员方面。股东E公司并未提供两公司完整的人员名册,而两公司在法定代表人、执行董事、总经理、监事等高管人员方面显示出完全一致。再次,财务方面。依据《公司法》第六十二条规定:“一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制

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