查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
《对发改办财金〔2015〕1327号文件的补充说明》(发改电〔2015〕353号)
【合作机构】 北京市京都律师事务所【合作刊物】 京都金融通讯
【刊物年份】 2015年【期号】 6
【页码】 161【发布时间】 2016.02.01
【全文】法宝引证码CLI.A.218274    
  各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发改委:
  为做好优质企业发债用于重点领域、重点项目融资工作,在发改办财经〔2015〕1327号文件政策措施的基础上,提出以下补充说明:
  一、主体信用等级为AA的发债主体,以自身合法拥有的资产进行抵质押或由担保公司提供第三方担保的债券,或项目自身收益确定且回报较短的债券,亦不受发债企业数量指标的限制。
  二、鼓励以省级(含计划单列市)投融资公司作为主体发行重点领域项目集合债券,以直投或转贷合作单位使用等形式支持同类型项目的批量建设。
  三、主体信用等级不低于AA。且债项级别不低于AA+的债券,允许企业使用不超过40%的募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金。
  四、允许满足以下条件的企业发行债券,专项用于偿还为在建项目举债且已进入偿付本金阶段的原企业债券及其它高成本融资:符合国发〔2014〕43号文件精神、在建募投项目具有稳定收益,或以资产抵质押、第三方担保等作为增信措施;企业主体长期信用评级和债项评级不低于原有评级;新发行债券规模不超过被置换债券发的本息余额。
  五、按照国发办〔2015〕42号文件已实现市场化运营的城投公司开展规范的PPP项目发债融资,不受发债企业数量指标的限制。建立PPP项目发挥在绿色审核通道。社会资本方在参加PPP项目招投标时,可将发行企业债券纳入项目融资方案一并考虑,并同时向省级发展改革部门报送企业债券申请资料,由省级发展改革部门提前预审。
  《全国中小企业股份转让系统关于加强投资者适当性管理工作的通知》(股转系统函〔2015〕2251号)
  为进一步推动主办券商做好投资者适当性管理工作,规范履行投资者适当性管理职责,引导投资者理性参与市场,促进全国股转系统健康稳定发展,保护投资者合法权益,现就主办券商加强投资者适当性管理工作的有关要求通知如下:
  一、规范做好客户业务权限开通工作
  (一)主办券商应当严格遵守《全国中小企立股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(以下简称《管理细则》)的规定,确保参与股票公开转让业务的客户符合全国股转系统投资者适当性管理的要求。在为客户开通i:务权限过程中,主办券商及其工作人员不得存在以下行为:
  1.为投资者垫资开户;

爱法律,有未来


  2.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利;
  3.未依据前一交易日日终时点认定客户证券类资产市值;
  4.将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值。
  (二)主办券商须准确把握投资者适当性管理的实质与內涵,在为客户开通业务权限前,应从财务状况、收入水平、投资知识、投资经验、投资目标和风险偏好等多种维度,对其风险识别能力与风险承受能力进行全面审慎评估,对风险测评结果显示风险承受能力低的客户.原则上不得为其开通业务权限。主办券商应当与客户确认其风险承受能力等级,并留存评估结果备迕
  对证券客户资产一直较低,但在申清开通权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,主办券商应给予重点关注,可以补充要求投资者提供最近年度本人的合法有效收入证明,以及能够证明授资者财产与收入状况的其他材料。
  (三)主办券商在为投资折开通权限前,应向投资者全面讲解全国股转系统相关法侓法规,业务规则和挂牌公司风险特性,充分揭示参与股票公开转让可能面临的风险,引导投资者审慎、理性参与市场。
  二、加强投资者适当性持续管理
 

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn会让它误以为那是爱情)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.218274      关注法宝动态:  

热门视频更多