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亚太地区反垄断合规怎么做? 香港特别行政区竞争法与中国内地反垄断法面面观(下篇)
【作者】 宁宣;柴志峰【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【中文关键词】 反垄断合规【主题分类】 反垄断与反不正当竞争
【发布时间】 2020.07.31
【全文】法宝引证码CLI.A.238315    
  

  本系列文章的上篇主要介绍了香港特别行政区竞争法与中国内地反垄断法具体规制哪些损害竞争的行为。香港特别行政区《竞争条例》(“《条例》”)通过三项“竞争守则”,禁止损害香港特别行政区竞争的行为,具体而言:第一行为守则禁止反竞争的协议;第二行为守则禁止业务实体滥用市场权势;合并守则禁止反竞争的合并与收购安排。本文将着眼于两个司法辖区的竞争/反垄断执法机构如何开展调查与执法活动、违反竞争法/反垄断法的后果等内容,以期为企业更全面地了解香港特别行政区竞争法与中国内地反垄断法、准确评估反垄断合规风险、建立健全亚太地区反垄断合规体系提供一些参考。

  一、调查与执法

  1.1  “黎明突袭”

  香港特别行政区与中国内地的竞争/反垄断执法机构均可能在未事先告知经营者的情况下,对经营者进行现场突击检查(即“黎明突袭”)。

  遇到竞争/反垄断执法机构发起的“黎明突袭”时,有部分经营者可能心存侥幸,拒不配合执法机构、阻扰调查行动。然而这种拒不配合或暴力抗法行为并不会带来其所期望的结果,反而可能导致处罚加重,甚至构成刑事责任。

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  《条例》与《反垄断法》对拒不配合执法机构的行为均设定了罚款。《条例》更是明确将“没有合理辩解下不遵守竞委会以其调查权力所施加的规定(或禁止)”、“提供虚假或具误导性的文件或资料”、“销毁、捏改或隐藏文件”等行为直接认定为犯罪行为。可见《条例》对该等行为持较为严厉的执法态度。

  值得关注的是,2020年1月2日国家市场监督管理总局发布的《<反垄断法>修订草案(公开征求意见稿)》(“《反垄断法征求意见稿》”)大幅提升了对拒不配合执法行为的罚款,将单位罚款幅度提升至最高可达上一年度销售额的1%(如上一年度无销售额或销售额难以计算,反垄断执法机构也可对单位处五百万元以下罚款);个人罚款提升至最高100万元。此外,《反垄断法征求意见稿》还特别指出,单位和个人在调查过程中不得威胁执法人员人身安全,并明确必要时公安机关应当依法协助调查。虽然《反垄断法》尚在修订阶段,但我们理解,前述规定反映了中国内地反垄断执法机构对拒不配合执法行为趋严处罚的态度,对未来的实践具有指导意义。

  1.2 接受承诺

  《条例》与《反垄断法》均赋予了香港特别行政区与中国内地的竞争/反垄断执法机构接受承诺以终止调查的权力。




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【注释】 [1] 详见《条例》第55条。 [2] 详见《条例》第53条。 [3] 详见《条例》第54条。 [4] 详见《条例》第128(3)条。 [5] 详见竞委会官网新闻稿:竞争事务委员会接纳网上旅行社的承诺(2020年5月13日)。 [6] 详见《条例》第92条。 [7] 根据《条例》第2条的释义,“人”(Person)包括业务实体及并非业务实体的个人。 [8] 详见《条例》第93条。 [9] 详见CTEA2D/2017 COMPETITION COMMISSION V. W. HING CONSTRUCTION CO LTD AND OTHERS (Date of judgement: 29 April 2020)。审裁处于2019年5月就装修业案作出判决,裁定全部十家涉案公司在位于九龙观塘的公共屋村安达村第一期提供装修服务时,从事瓜分市场及合谋定价行为,违反了《条例》的第一行为守则。 [10] 详见《建议罚款的政策》,https://www.compcomm.hk/sc/legislation_guidance/policy_doc/files/Policy_on_Recommended_Pecuniary_Penalties_Chi.pdf。 [11] 详见《条例》第 101 条。 [12] 详见竞委会官网新闻稿:竞争事务委员会就资讯科技合谋案件入禀竞争事务审裁处并首次发出违章通知书,2020年1月22日。 [13] 详见竞委会官网新闻稿:竞争事务委员会就教科书销售合谋案件入禀竞争事务审裁处,2020年3月20日。
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