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贸易管制新常态——美国出口管制2019年度总结报告
【作者】 王峰;戴梦皓【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【中文关键词】 贸易管制;出口管制【主题分类】 WTO
【发布时间】 2020.07.31
【全文】法宝引证码CLI.A.238317    
  

  在2020年7月,美国商务部产业安全局(Bureau of Industry and Security,下称“BIS”)正式发布了其向国会提交的2019财年有关出口管制及232调查等相关职权事项的年度报告,并发布了同期中美贸易项下的部分关键数据。虽然本次年报的数据统计仅限于2019年财年年度,未涵盖美国在2020年对华所采取的进一步出口管制措施,诸如:特定许可例外取消、加强对最终军事用途和最终军事用户(Military end user and military end use,下称“MEU”)的出口管制、对直接产品规则的有针对性修改等,但2019年作为美国自2018年开始逐步收紧对华出口管制政策后第一个完整财年,其中所体现的关键信息对今后中美贸易的局势和走向分析仍有极高的参考意义,值得大家认真关注。同时,结合我们近两年来处理的各类型的与出口管制相关内容,总结了此领域的重点问题,与大家一起探讨。

  // 关键词一:关键技术

  不同于2018年的年报,BIS本次在2019年报中着重强调了BIS在这一年度关于加强国家安全与维护美国在战略技术领域领导力的努力和工作,并对具体工作进行了说明。美国在关键技术上的领导力与国家安全绑定后,这一因素在出口管制领域提到了空前的高度。

  从立法层面上,自2018年11月BIS就新兴技术管制清单范围发布了相关预约立法建议通知(Advanced Notice of Proposed Rulemaking,下称“ANPRM”),初步框定了14类新兴技术领域后,BIS在2019年间开始了新兴科技技术审核委员会(Emerging Technology Technical Advisory Committee,下称“ETTAC”)的遴选,人选来自学术界、产业界、政府实验室和相关政府部门,重点关注未来5-10年新兴技术和基础技术的发展动态和其对美国国家安全可能造成的影响,维持美国在世界经济前沿的领先地位。根据BIS在年报中的说明,在ETTAC相关人选完成背景安全审查后,ETTAC将正式开始工作。同时,在2019年7月9日至2019年7月11日召开的BIS年度出口管制会议上,主题即为:新兴技术、战略贸易与全球威胁,其中着重讨论了在外国投资审查领域以及全球5G竞争领域中出口管制相关规定实施的问题。

  可以预见,在今后的一段时间,美国将加强对于新兴技术领域的出口管制管控要求。除了在本次年报中所说明的BIS在2019年初步完成了5项受控新兴技术的识别外,在BIS今年的立法计划安排中,下半年(按日程计划为2020年7月)BIS将发布受管制关键技术范围的ANPRM,有关受管制新兴技术和关键技术的管控范围和要求将更趋明确。

  而美国对新兴技术和关键技术的管控加强,也势必会影响到中美之间的高科技贸易业务开展。根据BIS本次所公布的数据显示,2019年中美之间的高科技领域相关贸易额均出现了显著下滑迹象。其中,美国向中国的高科技相关出口由2018年的391亿美元下滑到了2019年的339亿美元,降幅达到13.3%;而在美国去年正式立法限制采购中国供应商提供部分关键通信类产品后,叠加2018年开始的贸易战因素影响,美国从中国进口的高科技产品也同样由2018年的1,735.6亿美元下降到了2019年1,366.7亿美元,降幅高达21.3%。其中通信类产品的进口金额从2018年的1,570亿美元下降到了2019年的1,241亿美元,降幅为20.9%。而随着美国联邦通信委员会等相关机构进一步延续对中国电信公司的采购限制,以及美国对新兴技术领域出口管制的加强,在2020年相关贸易额很可能会进一步下滑,相关领域的企业需要做好凛冬将至的准备。

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  报告所附关于中美高科技产品贸易摘要

  // 关键词二:许可管理

  监管物项出口活动并颁发相关许可证是BIS最基本的职能,也是本次年报的重要内容。根据BIS本次的年报披露的信息显示,BIS在2019年度共受理了34,207项许可申请,其中审批通过了29,327项申请,通过率为85.7%,平均审批时限为23天。无论是申请量还是通过率和2018年度的数据(2018年度的申请量为35,346项,通过率为85.9%)基本持平,而审批时限(2018年为18天)则略有降低。

  但是,在表面数据之下,针对中国的出口管制措施却显得格外苛刻。单就中国的许可证审批和颁发情况而言,BIS在2019年共受理3,423项向中国出口受控物项的许可申请,占总申请量的10.4%,然而针对中国的许可证通过率仅为78.4%,不仅远低于世界平均水平,相较于2018年的81.7%的通过率也有显著下降。而在审批时限上,针对中国的许可审批时限在2019年高达46天,是全球平均水平的两倍,相比2018年之前稳定在30天左右的审批时限也延长了50%。过去一年美国对于中国出口管制监管的加强,在此表现得格外明显。

2.png开弓没有回头箭

  报告所附关于向中国出口许可证审批情况摘要

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  报告所附美国对华出口物项管制情况摘要

  对于适用许可例外出口的数据统计中,在2019年,共用186亿美元的物项基于许可例外向外出口,占美国总出口额的1.1%。其中针对中国的出口中,共有12亿美元的物项是基于许可例外出口的。除去加密商品和软件及技术(Encryption Commodities & Software and Technology, 下称“ENC”)的许可例外,适用最广的许可例外为“民用最终用户”(Civil End User, 下称“CIV”)。2019年中,基于出口CIV例外向中国出口的物项金额为8,370万美元。虽然金额远少于ENC例外下的相关物项(包括含加密技术的大众市场类消费软件,


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