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医药企业A股上市商业贿赂问题处理的案例研究
【作者】 陶旭东;殷会鹏;苏阳【合作机构】 北京市君合律师事务所
【主题分类】 医药行业【发布时间】 2018.04.16
【全文】法宝引证码CLI.A.226006    
  医药企业的商业贿赂问题 — 背景
  自2013年7月,国内医药企业的商业贿赂问题开始频频被媒体曝光,这些企业中,部分高管因涉嫌严重商业贿赂等经济犯罪被依法立案侦查。根据媒体报道,这些医药企业为打开在国内药品销售的渠道、提高药品销售的价格,向政府部门官员、医药行业协会和基金会、医院、医生等进行行贿。参与的人员包括了企业高管,并涉及法务、人事、市场和营销等部门。
  医药企业商业贿赂事件品频曝光后的影响
  自2013年国内医药企业商业贿赂事件被频频曝光后,医药企业的行业潜规则被暴露在公众的视野,医药医疗行业的腐败问题也进入了监管视角。
  2015年6月,国家食品药品监督管理总局颁布了《药品医疗器械飞行检查办法》,开始针对药品和医疗器械的研制、生产、经营、使用等环节开展不预先告知的监督检查。
  2016年5月,国家食品药品监督管理总局发布了《关于整治药品流通领域违法经营行为的公告》,开始从严整顿和规范药品流通秩序,严厉打击违法经营行为,对药品流通领域的违法经营行为开展集中整治。
  2016年3月,国务院办公厅颁布了《国务院办公厅关于促进医药产业健康发展的指导意见》,明确要求要整顿规范医药市场,严厉打击生产经营假冒伪劣医药产品、实施商业贿赂、暗中操纵价格等违法违规行为。
  2016年6月,国家卫生和计划生育委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、人力资源和社会保障部、商务部、税务总局、国家工商行政管理总局及食品药品监管总局联合印发了《2016年纠正医药购销和医疗服务中不正之风专项治理工作要点的通知》,通知指出,要加强贯彻落实医疗卫生行业“九不准”,严肃查处利用医疗卫生服务的违法违纪行为,并重点对医药价格、医用耗材管理等开展检查,建立责任追究制度,继续加大医药领域商业贿赂等不正当竞争行为的查处。
  上述部门于2017年7月印发了《2017年纠正医药购销和医疗服务中不正之风专项治理工作要点的通知》,《通知》包括四部分内容:一是推行药品购销“两票制”,加大对突出问题的整治力度。要求以综合医改试点省(区、市)和公立医院改革试点城市为主,在全国范围内推行药品购销“两票制”,完善药品采购机制。二是规范医用耗材产供销,加大对合理使用的监管力度。一方面要规范产供销行为,加强整治力度;另一方面要加强医用耗材管理,提高合理使用水平。三是加强行业整体作风建设,联合提升医保监管水平。贯彻落实医疗卫生行风建设“九不准”有关规定,规范诊疗行为,严格医保定点准入标准,健全退出机制。四是加强部门联动机制建设,加大整治工作的广度和深度。协调搭建纠风信息共享平台,建立重大案件、重大倾向性问题的联防联控机制,形成纠风工作强大合力。
  2017年2月15日,国家卫生计生委和国家中医药管理局共同印发了《关于加强卫生计生系统行风建设的意见》(国卫纠发〔2017〕1号),意见要求建立卫生计生系统征信体系,制定卫生计生系统征信系统信息共享和联合惩戒实施办法,经行政机关认定、司法机关判定或仲裁机构裁定后,发生医药购销领域和医疗服务不正之风案件的机构和个人列入卫生计生系统征信系统,并向社会公示公布,实行行业禁入制度。
  2017年3月27日上午,国家卫生计生委召开全国卫生计生系统反腐倡廉工作视频会议,卫计委主任李斌在会上表示,始终保持反腐败高压态势,存量腐败进一步减少;贯彻“九不准”持续发力,行业作风持续好转;全面落实巡视要求,整改工作卓有成效;持续推进深化医改,源头防腐取得积极进展。我反正不洗碗,我可以做饭
  2017年10月16日,经国家卫生计生委委主任会议讨论通过《卫生计生系统内部审计工作规定》,自2018年1月1日起施行。
  在医药企业的上市过程中,证监会也开始逐渐关注到商业贿赂的问题,自2017年以来,几乎所有拟上市的医药企业均被问到了商业贿赂的问题,且审核标准逐渐严格。根据不完全的统计,仅2017年上半年,IPO被否的医药企业就达到了7家,而其中商业贿赂的问题始终是发审委的审查重点。
  发行审核中商业贿赂问题的关注重点
  我们研究了2017年以来,医药企业首次公开发行申请的案例,结合各家企业的实际情况,以及证监会对于发行申请审核的反馈意见,我们发现,在医药企业A股上市过程中,发行审核机构对商业贿赂问题的关注重点主要是在以下几个方面:
  经销模式
  学术推广是医药企业常见的经销模式,通过学术推广,可以引发处方医生有不断的兴趣,认知、掌握该药物使用的系统市场规划。通过学术推广,医药企业可以将其产品在医药领域的研究成果和临床实践的最新信息传递给医生,让医生了解医药企业产品的特点,从而实现药品销售和市场推广的目的。
  而学术推广的经销模式是商业贿赂的高发区,各种名目的学术会议充斥着向处方医生提供现金、统方费、回扣、旅游等变相贿赂的现象,在A股上市的过程中,学术推广也成为了发行审核机关关注的重中之重。
  案例1:润弘制药
  润弘制药2017年3月31日在证监会网站发布了更新版招股说明书,拟公开发行不超过5200万股,募集资金9.93亿元。根据证监会网站2017年6月23日的公告,

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