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浅析化学专利中的支持性判断
【作者】 邰红【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【中文关键词】 化学专利;支持性判断【主题分类】 专利法
【发布时间】 2019.12.30
【全文】法宝引证码CLI.A.232914    
  

  2019年11月1日,国家知识产权局作出第42127号和42128号无效宣告请求审查决定,维持第96196505.3号专利有效。本案涉及专利审查实践中权利要求是否得到支持的问题,为化学领域专利中普遍存在的参数限定、数值范围和“坏点”等所引发的支持性问题等的判断提供指引。在化学化工领域的科学技术研究蓬勃发展的当下,越来越多的发明创造采用新的测定和表征手段并以参数限定的方式体现在专利文件中,因此该决定的审查思路和结论具有典型意义。在本文中,本案代理律师团队梳理了本决定的概况,以供读者参考。

  一、本案发明创造介绍

  该发明创造涉及基于氧化锆和氧化铈的组合物。氧化锆-氧化铈体系是被广泛使用的催化剂体系,例如在汽车尾气处理中作为催化剂或者催化剂载体,将尾气中的一氧化碳、烃、氮氧化物等有害气体转化为二氧化碳和水等无害物质。氧化锆-氧化铈体系通常以固溶体形式存在,本专利的发明的目的在于提供能够在高温下使用也具有高比表面积且为单一相固溶体的组合物。

  二、案由

  (一)涉案的两位无效宣告请求人分别于2018年12月29日和2019年5月31日向国家知识产权局针对罗地亚化学公司名称为“基于氧化锆和氧化铈的组合物、及其制备方法和用途”的第96196505.3号发明创造提出专利无效申请,请求宣告该专利权利要求1-39全部无效。

  涉案专利的权利要求1为:

  “1、一种基于氧化铈和氧化锆的组合物,以氧化物形式表示,其包含至少40重量%的锆和至多60重量%的铈,其特征在于在1000℃下煅烧6小时后的比表面积为25-51m2/g和它们以立方或正方晶系结晶的氧化锆的单相形式被提供,其中氧化铈为固溶体。”

  两位无效宣告请求人的主要无效宣告请求理由包括:

  权利要求1中氧化铈的氧化锆的组分含量概括过宽,而本专利实施例具体说明的范围较小,因此本领域技术人员无法预期在权利要求的宽范围中均能够实现1000℃下煅烧6小时后的高比表面积和氧化铈在氧化锆中的单相形式的产物。

  本专利的11个实施例中,实施例1、3、10在1000℃下煅烧6小时后的比表面积未达到25-51m2/g,存在明显的“坏点”,说明采用本专利的方法并不必然获得权利要求1限定的比表面积数值的产品,如何获得这一产品对于本领域技术人员而言是含糊不清的。

  CN1038032A(以下称为CN032’)作为最接近现有技术,在实施例16中公开了1000℃下煅烧10小时后的比表面积值为23.1m2/g,可以推论1000℃下煅烧6小时后的比表面积值处于权利要求的范围,因此权利要求1不具有新新颖性。即使该特征被认为是区别,也给出了例如通过掺杂元素、或增大起始原料比表面积等来进一步增大比表面积的启示,因此权利要求1不具有创造性。

  (二)国家知识产权局于2019年11月1日作出第42127号和42128号无效宣告请求审查决定,维持第96196505.3号专利有效。

  三、本案的焦点问题

  (一)权利要求1是否概括过宽北大法宝

  请求人的主要具体理由包括:权利要求1中氧化铈和氧化锆的组分含量范围概括过宽,而本专利实施例的含量范围为氧化锆63-80%、氧化铈17-37%,范围较小,得不到说明书支持;权利要求1中“氧化铈为固溶体”的含义含糊不清,得不到说明书支持;从属权利要求中对掺杂元素的组分、含量范围、原子比例等均存在相似问题,得不到说明书支持。

  合议组认为:

  权利要求是否得到支持的判断,应站位本领域技术人员立场,在准确把握发明构思的基础上,厘清发明要解决的技术问题及对现有技术的贡献后,进行客观、准确的判断。

  由本领域相关常识以及本专利之前现有技术的内容来看,采用氧化铈在氧化锆中的固溶体原料用作催化体系已经为本领域技术人员所熟知,因此在锆、铈固溶体体系中,何种含量比例的氧化铈、氧化锆能够形成固溶体体系本身、以及添加的掺杂元素等已经是本领域技术人员所熟知的技术。而根据本专利的相关记载,本专利的目的在于得到能够在高温下使用也具有高比表面积的组合物,本专利对现有技术的主要贡献在于采用了特定的制备方法步骤得到相应的产品,氧化铈、氧化锆含量本身并非本专利的贡献所在,本领域技术人员在相关指引下有能力获取氧化铈、氧化锆的比例。

  由前述分析可知,本领域技术人员能够理解“氧化铈为固溶体”的含义;在锆、铈固溶体体系中,何种含量比例的氧化铈、氧化锆能够形成固溶体体系本身、以及添加的掺杂元素等已经是本领域技术人员所熟知的技术;“氧化铈和掺杂元素是固溶体”的含义也是清楚的;在锆、铈固溶体体系中,添加的掺杂元素种类、含量,以及何种含量比例的氧化铈、氧化锆能够形成固溶体体系本身是本领域技术人员所熟知的技术,且本专利对现有技术的改进并不在于此;由于氧化铈、氧化锆固溶体体系对本领域技术人员是熟知的,因此“锆盐”、“铈盐”、“掺杂元素”是本领域技术人员有能力选择的,本领域技术人员也能够预测“掺杂元素加入到通过加热所得到的反应混合物中”的方案能实现发明目的;本领域技术人员能预测采用“硝酸铈铵”同样能实现发明目的。

  (二)权利要求1的范围内是否存在“坏点”是否概括过宽

  请求人的主要具体理由包括:即便在本专利的11个实施例中,仍有实施例1、3、10的在1000℃煅烧6小时后的比表面积未达到25-51m2/g,即存在明显的“坏点”,这也说明采用本专利的方法并不


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