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不可忽视的美国出口管制之二: 聊聊“出口”那些事
【作者】 刘婷;潘芳【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【主题分类】 公司法律业务【发布时间】 2018.05.15
【全文】法宝引证码CLI.A.226408    
  此前,我们为各位介绍了有关美国出口管制法律下美国商务部产业和工业安全局(BIS)的行政处罚措施及有关裁量因素。本次,我们将继续讨论美国出口管制的另一个问题,即究竟在美国出口管制法律中,什么是“出口”?企业的哪些出口行为可能会受到美国出口管制法律的监管?
  在美国出口管制法律下,“出口”是一个极其广义的法律概念,几乎囊括了来源于美国的产品及/或技术的所有流转过程,其所要考察的是该等产品/技术的最终用户或最终用途是否可能为美国出口管制限制或禁止的对象、是否需要事先获得美国出口管制的许可,如无许可,则可能违反了美国的出口管制法律。
  具体来说,根据美国现有出口管制法律,“出口”这一法律术语进行了扩大解释,包括出口、再出口、转卖、视为出口等概念:
  出口(Export)
  是指向美国境外实质运送、转移来源于美国的受管制产品、技术或物品,这是出口管制最普遍的情形。BIS要求这些出口行为必须遵守有关美国出口管制法律,如不属于豁免申请许可的,则需事先获得出口许可。
  再出口(Re-export)
  美国出口管制法律不仅限制向美国境外运输、转移受管制产品/技术的首次出口,对随后的二次或多次再出口也同样有权监管,即将来源于美国的受管制物品或技术从A国实质运送、转移至B国的再出口行为。根据美国出口管制法律,如首次出口受到出口管制监管,则后续无论进行多少次再出口,同样受到美国出口管制监管。
  因此,若一家企业从美国获得受管制的产品或技术后,又再出口至另一个国家,即使该企业最初从美国进口的受管制的产品或技术符合美国出口管制法律,但再出口到另一国家的行为可能违反美国出口管制法律的(如销售到美国制裁的禁运国,如伊朗、叙利亚等),则也将构成对美国出口管制法律的触犯。
  是否属于美国禁止销售的国家、地区或主体,可以通过查询BIS根据《出口管理条例》(EAR)制定和公布的警示名单,包括实体清单(Entity List)、拒绝人员名单(Denied Persons List)、和警示名单(Red Flag Alerts)等。
  现实中,这也是一种常见的规避做法,即选择进出口贸易自由程度较高、贸易监管较少的国家及/或地区(如香港特别行政区、新加坡、迪拜等),先将

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