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全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法(草案)》修改情况的汇报
【发布部门】 全国人民代表大会【类别】 审议意见
【发布日期】 2003.06.23【效力级别】 法律
【全文】法宝引证码CLI.DL.4294    

全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法(草案)》修改情况的汇报
--2003年6月23日在第十届全国人民代表大会常务委员会第三次会议上
全国人大法律委员会副主任委员 王以铭


全国人民代表大会常务委员会:
  证券投资基金法(草案)是九届全国人大财经委员会于2002年7月提请全国人大常委会审议的。九届全国人大常委会第二十九次会议对草案进行了初步审议。会后,全国人大常委会办公厅发函给国务院办公厅,请国务院研究提出意见。法制工作委员会将草案印发各地方、中央有关部门、有关金融机构、研究机构征求意见。法律委员会、财经委员会和法制工作委员会还联合召开了中央有关部门、企业和专家座谈会听取意见。本届法律委员会、法制工作委员会负责同志还就草案的修改问题与财经委员会、国务院法制办、中国证监会有关负责同志共同进行了研究、协调。法律委员会于2003年6月9日召长会议,根据各方面的意见,对草案进行了审议。财经委员会和国务院有关部门的负责同志列席了会议。6月18日法律委员会再次进行了审议。现将主要修改意见汇报如下:
  一、草案第三条规定:“本法所称证券投资基金(以下简称基金),是指通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产,由基金管理人管理、基金托管人托管,以资产组合方式进行证券投资,基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险的投资组织。”根据有的常委委员的审议意见和有的地方、专家的意见,经与财经委员会、国务院有关部门共同研究,建议将这一条由定义式的规定修改为本法调整范围的规定,明确证券投资基金活动反映的法律关系,并对适用本法和其他法律、行政法规的关系作出规定。因此,法律委员会建议将草案第二条、第三条合并,修改为:“在中华人民共和国境内,通过公开发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用信托法证券法和其他有关法律、行政法规的规定。”同时,增加规定:“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。”“基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。”
  二、我不休息我还能学关于基金管理人、基金托管人的范围,草案第十五条规定:基金管理人由基金管理公司或者法律、行政法规规定可以从事基金管理业务并取得基金管理资格的其他机构担任。草案第二十八条规定:基金托管人由取得基金托管资格的商业银行或者法律、行政法规规定可以从事基金托管业务并取得基金托管资格的其他金融机构担任。有的常委委员、部门提出,为了维护基金份额持有人的利益,保证基金财产的安全,对基金管理人、基金托管人的范围加以限制,以维持国务院的现行规定为好。据此,法律委员会建议将草案第十五条修改为:“基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。”同时,将草案第二十八条修改为:“基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。”
  三、关于基金管理人及其高级管理人员的条件和资质,草案第十六条和第十八条分别作了规定。有的地方、部门、单位提出,为了提高基金管理人的信用,应当对基金管理公司及其高级管理人员规定更严格的条件。据此,法律委员会建议将草案第十六条第(二)项修改为:基金管理公司的“注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本”;并增加一项规定:基金管理公司的“出资人资信良好,最近三年没有违法记录,且注册资本不低于三亿元人民币”。同时,对基金管理公司的高级管理人员的资格增加一条规定:“基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和五年以上从事基金管理或者证券投资业务工作经历。”


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