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全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案)》修改意见的汇报
【发布部门】 全国人民代表大会【类别】 审议意见
【发布日期】 1998.10.27【效力级别】 法律
【全文】法宝引证码CLI.DL.732    

全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案)》修改意见的汇报
--1998年10月27日在第九届全国人民代表大会常务委员会第五次会议上
全国人大法律委员会副主任委员 乔晓阳


  证券法草案是由全国人大财经委员会组织起草的,于1993年8月提请八届全国人大常委会第三次会议初步审议;后于1993年12月第五次常委会会议进行第二次审议,由法律委员会作了对证券法草案意见的汇报;1994年6月第八次常委会会议进行了第三次审议,由法律委员会提交了证券法草案修改稿,并作了关于证券法草案修改情况的说明。
  在八届全国人大常委会审议证券法草案期间,法律委、法工委将草案及修改稿先后印发各地方和国务院有关部门广泛征求意见,法律委、财经委、法工委联合召开座谈会对草案进行讨论、修改,并就有关问题多次进行专题调查研究。根据全国人大常委会委员的审议意见和各方面的意见,法律委、财经委、法工委负责同志多次共同研究、讨论,并经八届全国人大常委会有关领导同志的协调,对草案作了较多的修改。同时,将草案修改稿送国务院征求意见,国务院常务会议于1995年12月专门听取了法制局对证券法草案修改稿的初步意见,进行了研究。
  对于制定证券法,当时常委会委员、国务院有关部门及许多方面都认为,为了规范证券市场活动,促进证券市场的健康发展,发挥其在市场经济中的积极作用,制定这部法律很有必要。但由于我国证券市场的起步时间还不长,实践经验还不够,证券立法本身的一些重要问题还需要积累经验和在实践中进行研究。
  从1994年以来的四年中,我国证券市场有了进一步的发展,中央对金融市场作出了一系列重大决策,国务院颁布了一系列规范证券市场的法规,在证券市场的管理上积累了更多经验。九届全国人大以来,围绕证券法的制定工作,法律委、财经委、法工委在原有审议工作的基础上,加紧对有关问题的协调。法律委、法工委并就有关问题同国务院法制办进行了共同研究。今年9月22日李鹏委员长主持委员长办公会议听取了法律委、财经委、法工委关于证券法草案修改情况的汇报。根据委员长办公会议的精神,法律委员会于10月7日、8日和21日召开会议对法工委提出的证券法草案新修改稿进行了逐条审议研究。全国人大财经委、国务院有关部门的负责同志列席了10月7日、8日的会议。在此基础上形成了现在提请九届全国人大常委会本次会议审议的证券法草案修改稿。
  一、制定证券法的基本指导原则
  我国证券市场是社会主义市场经济体制的重要组成部分,证券法是适应社会主义市场经济体制需要的重要法律。制定这部法律,一是,要从中国的实际情况出发,以邓小平理论为指导,认真总结我国金融体制改革和证券市场实践的经验,吸取国际金融市场发生危机的教训,结合我国国情,按照市场发展规律,确定我国证券市场活动的基本规则和基本规范,纠正不规范的作法,强化监管,防范风险,切实保护投资者的合法权益,将实践证明是符合我国现实情况的有效经验和作法以法律形式肯定下来,以促进证券市场的健康、稳定发展。二是,我国证券市场的建立和运行,起步时间还不长,同时,证券市场又是高风险的市场,我国的包括证券市场在内的整个金融体制,仍然处在继续改革和不断完善过程之中,相比较而言,我国证券市场的实践经验还有限,有些问题还需要经过进一步的实践,因此,这部证券法带有阶段性特点,将当前有条件制定的规范加以制定,而一些当前尚不具备条件制定的则暂不作规定,在实践中逐步完善,防止将一些还看不很清的问题定型为法律。三是,证券立法立足我国现有的实践和需要,重视总结国务院已有的规范证券市场的经验,使市场规范保持必要的连续性,并根据新的情况和问题,在充分研究的基础上充实和确立新的规范。对证券市场活动的重要规范,能作具体规定的,要作出具体明确的规定;对尚不能作具体规定的,应当作出原则规定,以后可以根据实践经验作出修改补充的规定。
  二、证券法草案修改稿的主要内容
  草案修改稿分为总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任、附则等十二章,共214条,其主要内容和基本规范如下:
  (一)关于证券法的立法宗旨和基本原则
  我国制定证券法的宗旨是规范证券的发行和交易行为,保护投资者和债权人的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,防范证券市场风险,促进社会主义市场经济的发展。
  为了达到上述目的,维护证券市场的统一、稳定,促进证券市场的运作有序,草案修改稿将证券活动和证券管理必须遵守的基本原则写入了总则部分:第一,坚持公开、公正、公平的原则;第二,坚持自愿、有偿、诚实信用的原则;第三,坚持保护投资者利益的原则;第四,坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则;第五,坚持证券业与其他金融业分业经营、分业管理的原则;第六,坚持依法对证券市场加强监督管理的原则。这些基本原则贯穿于证券法的基本法律规范之中。
  (二)关于证券法

  ······

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