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全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案)》的意见的汇报
【发布部门】 全国人民代表大会【类别】 草案及其说明
【发布日期】 1993.12.20【效力级别】 法律
【全文】法宝引证码CLI.DL.730    

全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案)》的意见的汇报
--1993年12月20日在第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议上
全国人大法律委员会副主任委员 厉以宁


  八届全国人大常委会第三次会议对证券法(草案)进行初步审议之后,法制工作委员会将证券法(草案)发送中央和国务院各有关部门、各省、自治区、直辖市、部分城市和证券交易所、证券公司及股份有限公司、法律院校和研究机构等200多个单位广泛征求意见,并两次召开由国务院证券委、国家体改委、国家计委、中国人民银行、财政部、国务院法制局和国务院发展研究中心等有关主管部门参加的证券法专题座谈会。与此同时,中国证监会、证券法起草小组也通过举办证券法国际研讨会的方式,邀请国内外证券法专家对草案的各条款再次进行了讨论。现将各方面对证券法(草案)的主要意见汇报如下:
  大多数同志认为,我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。证券市场作为市场经济的一个重要组成部分,既要培育,也要管理。制定证券法对促进证券市场的健康发展,保护投资者和证券交易当事人的合法权益,维护公开、公正、公平的证券交易原则,具有积极的作用。证券法(草案)注意总结实践经验,参考借鉴了国外证券立法的经验,起点较高内容比较全面。为了尽快改变证券市场法制建设严重滞后、无法可依的状况,希望在广泛征求各方面意见的基础上,抓紧对证券法(草案)的修改工作,尽快颁布施行。
  同时,有些常委会委员、有些部门、地方、基层单位和专家还对草案提出了修改意见及需要继续研究的问题。现将主要意见和问题汇报如下:
  一、关于证券市场的管理体制问题
  草案第十章规定,国务院设立国家证券管理委员会,统一管理监督证券市场,其主要职权包括:制定有关证券市场的管理规章和规则;审批、监督证券的发行和交易;审批、监督证券经营机构、证券服务机构、证券交易所、场外交易场所、投资基金管理公司、证券业协会等组织的设立和业务活动;制定证券业人员的资格标准及行为准则;调查和处罚违法行为等等。国务院的证券管理委员会根据需要设立职能部门和派出机构,各地方政府不设立地方证券管理机构。
  多数地方和有些委员、部门认为,草案对国家证券管理委员会规定的职权过于集中,证券的发行、交易都由中央一个部门监管,与现实情况有较大差距,实际操作上会有不少困难。我国地域广,各地经济情况不同,证券经营机构多,工作量大,事实上证券发行、交易中的很多具体问题需要地方政府协调解决。如果都集中于一个部门处理,难以管好。建议规定各省可以建立相应的证券主管机关,按照分级管理的原则,授予地方政府一定的管理证券市场的权限,业务上受国家证券管理部门的监督指导,按照国家统一的法律规定,负责处理本地区的证券管理工作。国务院一些有关部门提出,草案采用独立管制机构模式,即只设中央证券管理机构,地方为派出机构,从我国现实情况看,证券法要调整股票、企业债券、政府债券、国家专业银行的金融债券以及投资基金券等多种证券,这样把分别由国家体改委、中国人民银行、财政部和国家计委行使的管理职权在短期内都统一到证券委一家来管,能否做得到?外国在全国实行由一个部门统一管理的体制,是因为他们的企业具有自我约束的机制,政府直接的行政管理较少,能够管得过来,而我国不具备这样的条件,表面上同外国的管理模式相同,但管理的内容、职责大不相同,因此,这种完全摆脱地方政府的作法,能否行得通,值得研究。
  有的委员提出,在国务院设立一个证券工作领导小组,由国务院领导任组长,负责协调各部门之间以及中央和地方之间在证券管理方面的关系,具体工作由证券管理委员会贯彻执行。
  有的委员提出,目前我国行政机构已经相当庞大,没有必要专门建立一个证券管理委员会,可以用改革的办法对国务院现有机构进行改造,赋予管理证券的职责,是否可以参考有些国家的作法,由财政部或中央银行进行管理。
  有关部门及大多数证券界人士认为,证券市场复杂多变,投机性强,应该实行集中、统一、高效的管理。他们认为,目前的证券委不是国务院的组成机构,其权威性缺乏可靠的法律依据,而证监会作为事业单位,其职能履行也有许多困难。草案规定成立统一的国家证券管理委员会,对全国证券市场进行统一监管,把地方上的证券管理机构改为国家证券主管部门的派出机构。这一规定有利于促进全国统一证券市场的形成,消除证券市场的条块分割、地方分割、部门分割现象,有利于对证券市场实施统一监督。这既是对现有证券管理体制的改进和完善,也符合国际上对证券市场进行集中监管的发展趋势。除国家债券、金融债券的发行继续由财政部和人民银行管理外,其他证券的发行和所有证券的交易由一个有权威的国务院证券主管部门实行集中统一监管的规定,是必要的,也是可行的。证券立法一定要解决一个事情、多个部门管理的问题,有人担心,地方不设立证券管理机构,会影响地方参与证券市场管

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