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全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案修改稿)》审议结果的报告
【发布部门】 全国人民代表大会【类别】 审议意见
【发布日期】 1998.12.23【效力级别】 法律
【全文】法宝引证码CLI.DL.733    

全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案修改稿)》审议结果的报告
--1998年12月23日在第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议上
全国人大法律委员会副主任委员 乔晓阳


  九届全国人大常委会第五次会议对证券法草案修改稿进行了审议,许多常委委员认为,证券法草案修改稿总结了近几年证券市场发展的实践经验,体现了中央关于金融工作的重大决策,吸取了国际上出现的金融危机的教训,结合我国现阶段实际情况,确立了有利于我国证券市场健康发展的基本规范,希望广泛征求意见进一步修改后出台,以适应当前对这部法律的迫切需要。
  会后,法律委员会、法制工作委员会将草案修改稿印发各地方和国务院各部门及有关单位广泛征求意见。法律委、财经委、法工委联合召开了有关部门和有关专家的座谈会,进一步征求意见。李鹏委员长针对审议中提出的主要问题,进行了调查研究。同时,国务院也送来了经国务院领导同志批示的对证券法草案修改稿的意见,总的认为,经过反复修改,证券法草案修改稿更加接近成熟。
  根据常委委员、各地方、各部门的意见,法律委、财经委、法工委与国务院有关部门的领导同志进一步研究协调,对草案修改稿进行了修改。法律委员会于1998年12月10日、11日、18日召开会议,对草案修改稿进行了审议,财经委和国务院有关部门的领导同志列席了会议。法律委员会认为,草案修改稿经过广泛征求意见进一步修改后,更加符合我国国情,对证券市场作出的规范是基本可行的。对草案修改稿的主要修改意见如下:
  一、关于证券法的调整范围
  一些常委委员、财经委员会和有的地方、部门提出,证券法调整的证券种类目前主要是股票和公司债券,应当明确规定股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易适用本法,本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规。政府债券的发行条件、发行程序、信息披露等有特殊性,应当另立规则。因此,法律委员会建议将草案修改稿第二条修改为:“在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定;”“政府债券的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。”
  二、关于股票发行上市核准制度
  许多常委委员、地方、部门提出,当前,股票发行上市采取审批制,行政干预过多,有时还发生不公正的现象,并反映出虚假包装、过度包装、强制捆绑上市等问题,应当加以改进。在我国目前情况下,为保证发行上市股票和上市公司的质量,体现公开、公平、公正的原则,对股票的发行上市可以实行核准制度,规定申请上市的公司必须按法定条件提出申请,各个中介机构必须按法定的职责做好审核工作,在此基础上,明确规定审核准许的程序,提高核准过程的透明度。因此,法律委员会建议作出如下修改:
  (一)将草案修改稿第十条第一款规定的发行股票必须“经国务院证券监督管理机构审查批准”修改为“报经国务院证券监督管理机构核准。”
  (二)增加规定:“国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,决定发行申请核准事项;”“发行审核委员会以无记名投票方式核准股票发行;”“发行审核委员会的组成办法、工作程序由国务院证券监督管理机构制定,报国务院批准。”“国务院证券监督管理机构对股票发行申请的核准程序应当公开,依法接受监督;”“参与核准股票发行申请的人员,不得与申请发行的单位有利害关系;不得接受发行申请单位的馈赠;不得持有所核准的发行申请的股票;不得私下与申请发行股票的单位进行接触。”
  (三)将草案修改稿第十二条修改为:“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。”
  三、关于新股发行
  一些常委委员、地方、部门提出,现在许多上市公司发行新股的方式不够规范,所募资金又不按招股说明书规定的用途使用,损害了股东的利益和公司的长远利益,应当进行规范。因此,法律委员会建议将草案修改稿第十七条修改为:“上市公司发行新股,应当符合公司法有关发行新股的条件,可以向社会公开募集,也可以向原股东配售;”“上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会批准。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得发行新股。”
  四、关于投资者的风险责任
  许多常委委员和一些地方、部门提出,证券市场是高风险的市场,进行证券投资必须要承担相应的风险责任,应当促使投资者增强风险意识,明确证券发行上市后由于市场变化导致的投资风险,应由投资者自行负责。因此,法律委员会建议将草案修改稿第十六条修改为:“国务院证券监督管理机构依照法定条件核准股票发行申请;该股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。”
  五、关于股票

  ······

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