查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《法学评论》
关于业务过失犯罪主体的探讨
【英文标题】 On the Subjects of Crime of Negligence of Duty
【作者】 崔正军【作者单位】 中南财经政法大学
【分类】 刑法分则【中文关键词】 业务过失 犯罪主体 构成要件
【期刊年份】 2004年【期号】 2
【页码】 59
【摘要】

在现代社会里,业务过失犯罪日益增多。由于业务过失犯罪的主体具有一定的特殊性,刑法理论和司法实践中对其犯罪主体的认识分歧较大。本文从犯罪主体的特征、犯罪主体的确认和犯罪主体的类型几个方面,对业务过失犯罪的主体进行了探讨,提出了自己的观点。

【全文】法宝引证码CLI.A.124414    
  一、业务过失犯罪主体的特征
  1.业务过失犯罪的主体具有特定身份和特别注意义务
  由于业务过失犯罪主体的身份特殊和注意义务特定,使得这种主体具有特殊性。根据我国法律的规定,主体的特殊身份分为自然赋予和法律赋予。人因自然形成的身份,如男女关系、亲属关系形成的身份属于自然身份,基于法律、法规、条例、职业而形成的身份,如公务员、工程师、飞行员等属于法定身份。业务过失犯罪的主体属于由法律、法规、条例、职业等形成的特定身份。所谓负有特定的注意义务,是指行为人基于特定的身份和业务所要求的作为或不作为的义务。如果业务人员由于自身的疏忽大意或者过于自信,违反了应有的注意义务,造成严重危害,就成为业务过失犯罪的主体。如果不具有特定的身份,也就不负有某方面的注意义务,即使过失地实施了某些犯罪行为,也不可能成为业务过失犯罪的主体。因此,具有特定的“业务”身份和身份所要求的注意义务,是业务过失犯罪主体成立的决定性条件。
  2.业务过失犯罪主体存在于一定的业务范围中
  只有从事某种特定业务的人才被认为是业务人员,超过业务范围所进行的活动,其主体就不再是业务人员。非从事特定业务的人如果偶尔涉及业务活动领域,其行为不视为业务行为,不得成为业务过失犯罪的主体。例如,汽车驾驶员在驾驶汽车的过程中,有义务遵守交通法规,谨慎驾驶,确保行车安全。但在驾驶汽车以外作出的过失犯罪行为,不构成业务过失,可以作一般过失犯罪处理或不作犯罪处理。再如,某社会闲散人员偷开起重吊车,吊装物体坠地砸毁民宅,造成人员伤亡和重大财产损失,该行为人不是特定的作业人员,虽然过失造成了严重后果,也不构成重大责任事故的主体。
  3.业务过失犯罪主体具有多元性
  一方面,自然人和单位都可以构成主体。根据我国刑法的规定,业务过失犯罪的主体主要是具有刑事责任能力的自然人,同时,单位也可以成为业务过失犯罪的主体。所谓单位,是法律上人格化的组织,既指具有民事权利能力和民事行为能力,依法享有民事权利和承担民事义务的组织,也包括不具有法人资格的企业、事业单位和机关团体。根据《刑法》第30条规定,可以成为单位犯罪主体的是:公司、企业、事业单位、机关、团体。在这些单位中有的具有法人资格,有的不具有法人资格。单位不仅指单位本身,而且包括其分支机构和所属部门在内。一般来说,具有法人资格或者虽不具有法人资格,但具有准法人的地位。即依法成立,具有自己的名称和组织机构,有一定的财产能以自己的名义独立进行民事行为,在一定程度上和一定范围内享有民事权利和承担民事义务的实际上的非法人的民事主体和诉讼主体,才能成为单位犯罪的主体。单位主体也应分为一般主体和特殊主体。这正如有的学者所指出的,“既然刑法规定犯罪的主体包括了自然人和单位,那么不仅在自然人犯罪主体中存在着一般主体与特殊主体之分,在单位犯罪主体中同样也存在着一般主体与特殊主体之分。”[1]可以构成业务过失犯罪主体的单位,应当属于特殊主体,而且该单位不能是非法设立的,必须具有合法性。合法设立的私营企业也可成为业务过失犯罪的单位主体。
  另一方面,实施直接行为和间接行为的人都可以构成主体。业务过失犯罪的主体既包括直接从事业务活动的生产、作业人员,也包括间接与业务活动有关的领导者、管理者。例如,我国刑法134条规定:“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工,由于不服管理、违反规章制度,或者强令工人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的”,构成重大责任事故罪。其中就包括不服管理、违反规章制度的职工和强令工人违章冒险作业的管理人员。
  二、业务过失犯罪主体的确认
  由于业务过失犯罪的主体是有特定身份的人,而这种特定身份又是法律、法规、条例、职业所赋予的,因此研究和认定业务过失犯罪主体需要注意行为人从事特定业务的执业素质、从业资格和准入审批情况。
  1.执业素质
  业务过失犯罪所指的“业务”,一般都是具有一定危险性的事务。为了保证业务活动的安全,避免造成社会危害,客观上要求从事业务的人员必须具有一定的专业知识和业务技能。由于业务活动的范围十分广泛,对从事业务人员的执业素质的要求大不一样,具体要求视业务本身技术含量的高低和危险性的大小而定。有的业务活动,要求从业人员具有较高的专业知识和业务技能;有的业务活动,要求从业人员具有一般的专业知识和业务技能即可;有的业务活动,因其技术含量不高,对从业人员的要求则比较低。这里所讲的专业知识和业务技能,是指入门的要求,不能以所谓同行业的平均水平来衡量,更不能以同行业的较高水准来作为标准,而是只要达到这一行业的最低水准要求即可。
  一般来讲,凡是要求有较高专业知识和业务技能才能从事的业务,行政法规对从业人员的要求往往都有明文规定。对专业知识和业务技能要求不高的业务,对从业人员的要求基本上不是由行政法规规定的,其对从业人员的要求大多是行业性的规定。
  2.从业资格的取得
  从业资格的取得,大多是有明确规定的。具有执业素质不等于就有从业资格。从实际情况看,一些从事非法业务活动的人,往往也具备一定的专业知识和业务技能,甚至有的还在同行业中具有较高的水准。但是,根据法律规定,未经过权威认证(如未经考试、未授予职称)的,就不具有合法的从业资格。
  为了保证从业人员具有专业知识和相应的技能,对从业人员的准入条件一般从以下方面作出规定:(1)学历与职称。学历和职称在一定程度上反映了一个人的素质,一些法规明确规定,从事某些业务活动必须要有相应的学历、职称。如要担任医务人员,必须要有医药院校的学历。(2)考试与考核。有些业务,特别是一些操作性强的业务,从业人员必须考试取得资格后,始得从事该种业务。如驾驶车辆,必须通过考试,取得驾驶执照后才能从事这项工作。(3)岗前培训。有些业务,虽然对从业者的学历不作要求,也不必参加国家规定的考试,但必须参加必要的岗前培训,培训的方式具有多样性,培训合格后才能从事该项工作。这多为一些技术含量不高的业务。
  3.准入审批卡在了奇怪的地方
  从事业务活动需要相应的专业知识和业务技能,这并不意味着一个人只要具备了这一条件,就可以随意从事该项业务。从事某些业务,特别是那些专业性强,或者具有高度危险性的业务,须经国家有关部门审查批准后,才真正具备从事该项业务活动的资格。这里所说的审批,并非任何部门都可以进行的,必须是国家规定的有权审批的部门所作的审批,才是合法、有效的,否则,就是非法、无效的。也就是说,凡是需经过审批才能开展的业务,如果没有经过审批,其所开展的活动就不是刑法意义上的业务活动,如果造成严重后果,不能按照业务过失犯罪予以定罪量刑。但是,我们不能据此说,凡是经过审批同意后开展的活动都是刑法意义上的业务活动。如果行为人本不具备从事某项业务的专业知识和业务技能,采取行贿、欺骗等不正当的手段获取了审批,拥有合法从业的手续,在开展所谓的业务活动中造成人员伤亡或重大财产损失的,亦不能按业务过失犯罪论处。
  三、业务过失犯罪主体的分类
  1.交通运输人员。现代意义上的交通运输,是指航空运输、铁路运输、公路运输和水上运输。随着交通运输业的发展和各种交通工具的大量增加,交通运输人员所造成的过失犯罪在业务过失犯罪中占有较大的比例。根据刑法有关规定,交通运输人员构成业务过失犯罪所涉及的条款有:第131条重大飞行事故罪,第132条铁路运营安全事故罪,第133条交通肇事罪。从刑法的规定看,交通运输人员又可以分为航空人员、铁路人员、公路和水上运输人员。
  (1)航空人员
  航空人员作为刑法131条重大飞行事故罪所规定的犯罪主体,无疑是一种特殊主体。航空运输是目前现代化程度最高的一种运输方式,这一行业的特征鲜明,运载工具种类单一,从业人员的职责分明,从刑法上认定航空人员并不困难。重大飞行事故罪中所指的航空人员,是指从事民用航空活动的空勤人员和地面人员。空勤人员包括驾驶员、领航员、飞行机械人员、飞行通信员和乘务员;地面人员包括航空指挥人员、航空器维修人员、空中交通管制员、飞行签派员和航空电台通信员等。
  (2)铁路人员
  铁路人员作为刑法132条铁路运营安全事故罪所规定的犯罪主体,也是一种特殊主体。铁路运输这种运输方式已逐步为人们所熟悉,同时,这一运输业也具有行业特征鲜明、运载工具种类单一、从业人员职责分明的特点,因此,从刑法上认定铁路人员也比较容易。铁路运营安全事故罪中所指的铁路人员,即铁路职工,是指从事铁路管理、运输、维修等工作的人员。凡是与铁路运营业务和保证列车运营安全有直接关系的人员,都属于铁路职工的范畴。
  (3)公路和水上运输人员
  公路和水上运输,尤其是公路运输这种运输手段,已普遍为人们所熟悉。但是人们普遍熟悉的事物并不意味着从法律上处理起来就容易,相反,在交通运输人员中,公路和水上运输人员(尤其是公路运输人员)的认定是比较麻烦的。原因在于,其一,从总体上讲,公路交通运输的涉及面广、参与人多;其二,汽车这种公路运输的主要运载工具已较为普及,且操作相对简单,未经专业训练的人经人指点也可操纵,这使得操纵汽车的人员变得复杂;其三,每一个人,只要外出走上马路,都要受交通规则的制约,都要与交通运输打交道;其四,交通肇事罪的犯罪主体属于一般主体,不象航空人员或铁路人员这种特殊主体那么单纯。这些因素增加了这种犯罪主体认定的难度。
  公路和水上运输人员作为刑法133条交通肇事罪所规定的犯罪主体,属于一般主体。即凡是达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力的自然人均可以成为交通肇事罪的犯罪主体,包括从事交通运输的人员和非从事交通运输的人员。从业务过失犯罪的角度出发,交通肇事罪的主体可以被分为从事业务者(特殊主体)和一般人员(一般主体)两种。这两者之间的区别非常明显:行为人系以此为职业的,为从事业务者,其余的均为一般人员。至于行为人的业务活动是合法的还是非法的,均不受影响。也就是说,行为人从事公路或水上运输,即使未办理相关手续,甚至驾驶人员没有驾驶执照,只要是以从业为目的,均属从业人员,应按特殊主体对待。当然,对这类人员进行处罚时,在刑事政策上应与合法从业人员有所区别。
  根据刑法133条和2000年11月10日《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定,交通肇事罪中的从事业务者主要是:(1)直接操纵各种交通工具的驾驶人员;(2)直接操纵各种交通设施的业务人员;(3)直接领导、指挥交通运输活动的领导指挥人员,如船长、领航员、领水员等;(4)交通运输安全的管理人员,如交通监理员、交通警察等;(5)运输单位的主管人员、机动车辆所有人或者机动车辆承包人。
  2.生产作业人员。生产作业的内容十分广泛,属于传统意义上的业务,并在业务活动中占有重要地位。因生产作业人员违反规章制度而造成的过失犯罪,在业务过失犯罪中也占有相当比例。在业务过失犯罪的条款中,规范生产作业秩序的刑法条款有:第134条重大责任事故罪,第136条危险物品肇事罪。
  (1)重大责任事故罪的主体

卡在了奇怪的地方


  本罪的犯罪主体属于特殊主体。其主体必须是工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工。具体包括两种情况:一是直接从事生产劳动作业的人员;二是对生产劳动安全负有管理责任的领导者或指挥者。主体所在单位的性质和主体身份的合法性,不影响本罪的成立。根据有关司法解释,群众合作经营组织或个体户的从业人员、无照施工经营者、劳改企业中直接从事生产的在押犯、三资企业中的从业人员和生产管理人员都可以构成本罪的主体。
  一种观点认为,“企业事业单位的职工和群众合作经营组织、个体经营户的从业人员,未经培训亦未经过技术交流,没有受到必要安全教育,不了解规章制度,因而发生重大事故的,不负刑事责任。”[2]这一观点从总体上讲有一定的道理。其依据在于,从事业务活动的人员必须具有一定的专业知识和业务技能,这是业务过失犯罪主体最重要的特征。但这种观点不全面,不能对此一概而论不负刑事责任。没有专业知识和业务技能应否负业务过失的责任,要看行为人行为人对此有无过错,具体来说必须符合以下条件:1)从事业务具有合法性。这里所讲的合法性表现在:其一,是合法职工及从业人员,即履行了必要的招聘手续,成为其聘用人员(是否试用则不论);其二,是受指派从事业务活动。2)事先应申明自己不具备相关知识,不懂规章制度。只有同时具备这两个条件,才能对其行为所产生的后果不承担刑事责任。反之.不具备合法性,擅自开展工作,或为了得到聘用谎称自己具有专业知识,以致因违反规章制度而发生重大事故的,则应承担刑事责任。
  (2)危险物品肇事罪的主体
  本罪的主体属于一般主体。但是,本罪主要还是由从事业务的人员构成,即犯罪主体主要是从事生产、保管、运输和使用危险物品的人员。根据《中华人民共和国铁路法》第60条的规定,自然人或者企事业单位、国家机关、社会团体,违反规定,携带危险品进站上车或者以非危险品品名托运危险品,以致发生重大责任事故的,以本罪论处。从事业务的人员(即特殊主体)之外的一般人构成本罪,主要是指因违反《铁路法》的规定而以

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.124414      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【相似文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多