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【期刊名称】 《政治与法律》
论国际电子商务法律规范的主流原则
【英文标题】 On Leading Principles of Legal Norms of International Electronic Commerce
【作者】 蒋坡【作者单位】 上海大学法学院
【分类】 科技法学【中文关键词】 电子商务;法律规范;主要原则
【英文关键词】 electronic commerce;legal norm;basic principle
【文章编码】 1005—9512(2002)03—0075—05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2002年【期号】 3
【页码】 75
【摘要】 电子商务的立法活动正在全球范围内迅速展开,开始建立起电子商务法律规范的基本架构。由于信息技术的发展和应用所导致的法律规制一体化将首先表现为各国在立法时遵循基本一致的基本原则,并在其指导下建立起广泛适用的法律规范体系。目前适于世界各国的电子商务立法的基本原则尚未建立起来,各国和各有关国际组织在其立法活动中遵循着一些主流原则,它们作为普遍适用的基本原则的雏形正在发挥着积极的作用,并且也为基本原则的最终建立奠定了必不可少的基础。所谓主流原则,尤其是其中的一些影响力较大的特别原则可以归纳为促进和规范原则、技术中立原则、功能等同原则、意思自治原则和合理性原则等五个方面。
【英文摘要】 The legislation on the electronic commerce is being focused worldwide,and a basic law structure is being set up.Due to the development and application of the information technology,the law integration shall be firstly embodied in the legislative action in every country.This shall be a basic principle and an applicable system of the legal norm is being founded.Since the basic principle applicable in all countries has not been set up,the countries and the international organizations follow the main principles in their respective legislation.As the rudiments of the basic principles,these main principles are playing an active part and beginning to lay a necessary foundation for the final establishment of the basic principles.These principles,among which some are of greater influence,include the principles of promotion and norm,technology neutrality,equal function,autonomy regulation and rationality.
【全文】法宝引证码CLI.A.131943    
  综观全球范围内关于电子商务的立法活动发展,如今已发展得如火如荼。根据笔者不完全的统计,截至2001年上半年,遍布世界五大洲的各国就已经出台了关于电子商务的专门的法律将近200部。同时,诸如联合国贸易法委员会等等一些全球性的国际组织和诸如欧盟理事会等等区域性国际组织也积极地推出了一系列被冠之于“示范法”、“指令”等等的国际性的法律规范,开始建立起关于电子商务的法律规范的基本架构。
  由于受到经济基础、技术水平、政治制度、文化背景和社会意识等等多方面因素的制约,各国和有关的国际组织对电子商务的认知程度也并不一致;更主要的是由于各自的立法目的不一致,因此在关于电子商务的立法过程中分别根据各自的情况遵循着不同的基本原则,导致其立法成果在形式上和内容上都存在着许多的差异,在一些具体的规则之间存在着比较大的差异,有些还甚至表现为相互对立,构成了各种不同的电子商务法律制度和不同的法律规范体系。然而,电子商务活动和行为的国际化特征决定了各国的电子商务法律制度必然要纳入国际规制体系的范畴,受到作为将作用于全球电子商务一体化的“国际游戏规则”的制约,表现为全球统一的电子商务法律体系中的组成部分。与此同时,我们也清醒地看到,不论各国的国情存在着什么样的差异,不论各国对电子商务这一社会现象的认知存在着多大的不同,也不论各国和相关的国际组织关于电子商务的立法是基于怎样的目的,电子商务这一新生事物本身所特有的内在规律则是客观存在的,并且是相对稳定的。电子商务的行为、活动以及电子商务的不断发展和完善无不都将在其客观规律的支配之下发生、变更和消亡,因此,电子商务的法律规范也必然要体现和满足其基本的内在客观规律的要求。全球电子商务法律规制体系在电子商务活动的外部特征与其内在规律的综合作用之下,必然趋于实质上的统一。信息技术的发展和应用所导致的法律规制一体化的趋势将首先表现在各国立法时遵循基本一致的基本原则,并在其指导下建立起广泛适用的法律规范体系。
  笔者认为,目前适于世界各国的电子商务立法的基本原则尚未建立起来,但是通过对各国有关的立法活动及其已有成果的研究和探索,我们却可以从中看到各国和各有关国际组织在其立法活动中所遵循着的一些主流原则,它们作为普遍适用的基本原则的雏形正在发挥着积极的作用,并且也为基本原则的最终建立奠定了必不可少的基础。这些主流原则主要表现为两类:一类是基于对传统商法原则移植和应用所形成的一般原则,而另一类则是基于电子商务活动的基本特征和特有规律所创设的特别原则。本文根据对各国和各有关国际组织的较具代表性的部分现有立法的研究,将主流原则,尤其是其中的一些影响力较大的特别原则归纳为以下几个方面:
  一、促进和规范原则
  促进电子商务的发展是电子商务立法的根本宗旨,是符合全球各国根本利益最大化的基本需求的,是全球一体化的电子商务发展的必然趋势的反映。促进电子商务的发展是人类社会在信息化时代进步的基本途径。规范是促进电子商务发展的基本内容和主要手段,对电子商务发展的促进要通过对电子商务活动和行为的规范来实现。规范的任务就是要建立起促进电子商务发展的良好的、健康的平台,从而保证电子商务的飞速发展。
  促进和规范是电子商务法律制度的两个方面,互为支持,互为影响,互为作用,互为制约。其中,促进是目的,是电子商务立法的基本方面;规范是手段,是电子商务立法的主要方面。明确促进的宗旨和目的,为规范的建立奠定了基础;通过规范的方法和手段,为宗旨和目的的实现提供了保障。为了促进电子商务的发展建立起相应的规范体系,建立相应的规范体系正是为了实现促进电子商务发展的根本目的。
  促进和规范已经成为世界各国以及各有关国际组织的共识,正是基于这一共识,建立电子商务法律制度才得以成为全球范围内的人类的共同行动,并使其能够在一个较短的时间里初步建立起电子商务法律规范体系的基本框架。环顾全球现有有关的立法成果无一不是建筑在促进和规范电子商务发展的基本理念的基础之上,同时又无一不是为促进和规范电子商务的发展所服务的,其内容亦无一不是促进和规范作用最终平衡和协调的结果,因而促进和规范成为电子商务立法的主流原则体系中的最基本的内容。
  二、技术中立原则
  技术中立原则,又称为不偏重任何技术手段的原则,这是电子商务立法中所特有的原则,因而也是目前世界各国和有关国际组织在电子商务立法中共同遵守的基本原则之一。它所反映的是各国对于电子商务技术手段的使用及其影响在法律规范这一点上基本形成了共识,并成为共同遵循的基本准则。感觉黑人都特别团结
  所谓技术中立,主要是指在电子商务的法律体系中包容有关的技术规范,使其成为技术规范型的法律规范;在具体的法律规范中排除技术的影响,以保证国家法律的公平、公正和效率;在相应的法律环境建设中为技术的发展预留空间,以保证国家法律的稳定性和有效性。在具体的立法活动中,这一原则主要表现为不在法律规定中通过指定、确认等等形式或手段将某一技术特定化,并以此作为整个交易制度和法律制度的基础,而在实质上却歧视或排斥了其他的同类技术。
  虽然技术中立原则已经成为世界各国的共识,但是在目前各国已有的电子商务立法成果中,对该原则却存在着广义的和狭义的两种不同理解,因而也就产生了整体应用和部分应用两种不同的做法。基于对技术中立原则广义的理解,部分国家的相应立法在对包括数据电文、电子签名、数字认证等基本概念的定义和有关电子商务活动主要环节在内的整体方面的规范实施了整体的应用。基于对技术中立原则狭义的理解,部分国家对技术中立原则的应用则主要局限在关于电子签名的规范中。尽管对技术中立原则狭义理解的应用往往仅仅特别体现在关于数字签名的规定中,似乎与技术中立原则有悖,但是由于数字签名技术并不具有唯一性,而该有关法律也并没有明确特指某一项具体的数字签名技术,因而,这依然是技术中立原则的体现,属于对该原则的部分的应用。
  联合国贸易法委员会在其《电子商务示范法》的二、“条文诠释”第一部分“电子商务总则”第一章“一般条款”第1条“适用范围”中明确指出,该示范法适用于不论通过何种手段生成、储存或传递信息的各种实际情况。如将任何一种形式和手段排除在外,就会违背真正“不偏重任何手段”规则的宗旨。联合国贸易法委员会在其《电子签名示范法》中也同样遵循这一原则,规定不论采用何种技术,只要满足生成电子签名的要求,就对该电子签名给予法律上的承认,对该技术予以认可。
  美国是从战略发展的角度建立起关于电子商务的法律规制的,因此不论是在其《全球电子商务政策框架》中,还是在其《统一电子交易法》中都积极倡导和遵循技术中立原则,从而对建立世界电子商务立法的主流思想和引导具体的立法活动都产生了很大的影响。
  欧盟在其《电子商务指令》中也同样遵循着技术中立的原则,明确指出不论电子商务的经营者采用何种电子通讯的技术手段,其交易的法律效力都不应受到影响。欧盟议会及其理事会在阐述该“指令”的立法意图时特别指出“考虑到技术的迅猛发展和因特网在全球的广泛应用,有必要在管理方面为其他各种电子识别技术和服务留有余地”。电子形式的交易虽然离不开技术手段的支持,但不能仅仅局限于某种技术手段,否则有关的立法必然会落后于技术的发展,最终成为阻碍甚至破坏电子商务活动的障碍,因此,欧盟的指令不但适用于目前广泛使用的数字签名技术和有关的加密技术外,还可适用于今后所开发和使用的其他身份识别技术和签名技术等等。与此同时,欧盟各主要成员国在其有关的立法中,也都以不同的形式遵循着这一基本原则。例如,德国在其《信息和通讯服务规范法》(又称《多媒体法》)中关于数字签名技术的应用,虽然界定在“用密码制成的一种数码印记”的范围内,但是并没有对具体的密码技术做出规定,因此形成了一种相对狭义的关于技术中立原则的认可和遵循。
  在亚洲和其他国家和地区的关于电子商务的立法中,技术中立原则同样得到了普遍的认同。例如,韩国的《电子商务基本法》中关于电子信息的定义几乎完全使用了联合国贸易法委员会的《电子商务示范法》中的表述。菲律宾的《2000电子商务法》中规定所谓电子签名是指代表一个人的身份,附着于或逻辑上关联于电子数据信息、电子文件的任何区别性的标记、特征或声音以及由此人使用或采纳的任何方法和程序。新加坡的《电子交易法》承认使用任何技术所生成的电子签名和电子记录的一致的合法性,同

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