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【期刊名称】 《法律文献信息与研究》
美国政府信息的出版、编目与寄存制度及其作用
【作者】 罗伟【作者单位】 华盛顿大学
【分类】 行政管理法
【中文关键词】 美国政府信息服务;政府信息出版;政府信息编目;政府信息寄存
【期刊年份】 2009年【期号】 1
【页码】 10
【摘要】

本文是作者在2008年10月中国图书馆学会召开的公共图书馆政府信息服务研讨会(重庆分会)上的发言。文章介绍了美国的政府信息服务体系,涉及了政府信息的出版、编目与寄存等制度。

【全文】法宝引证码CLI.A.1135684    
  前言
  《美国独立宣言》起草者之一,后来成为美国第三任总统的杰弗逊先生(ThomasJefferson)曾说过“信息即民主的表述与传播”(Information is the Currency of Democra-cy)。基于美国开国先贤的这一立国理念,美国政府一直很重视政府信息的出版和传播。美国建国二百多年来在科技、文化、艺术、农业、工业、商业及综合国力高速发展并取得超级大国的地位,由此可见,信息的自由转播起了很大的推动作用。政府信息在各种信息中站有很重要的地位。就如“美国国家图书馆信息科学委员会(The NationalCommission on Libraries and Information Sci-ence)",在其2001年的一个有关《公众信息准人综合调查报告》(A COMPREHEN-SIVE ASSESSMENT OF PUBLIC INFORMA-TION DISSEMINATION)中指出:公众信息资源能够转化成为国家的战略资源,所以保证公众信息的出版和转播是确保民富国强的重要手段。
  什么是政府出版物?根据《美国法典》44部19章1901节的定义(U. S. Code Ti-tle 44, Ch. 19, Sec. 1901),政府出版物是“政府出资出版或法律规定由政府出版的信息”(Informational matter which is publishedas an individual document at government ex-pense, or as required by law)。在种类上包括:法律、报告、文件、地图等;在形式包括:印刷品、微缩、电子出版物、互联网等。美国是世界上第一个严格实行立法、行政、和司法三权分立的国家,所以,政府信息和出版物也可按这三大部门分为三大类。其中行政部门产生的政府信息和出版物最多。
  本文拟对美国政府出版物的出版发行作一概述,对联邦寄存图书馆制度的发展历史作一介绍,并对美国联邦政府文献的编目作出解释,希望中国的政府、法律、图书馆界的朋友能用他山之石攻中国政府文献之玉。
  一、政府出版物的出版发行与联邦寄存图书馆制度的发展历史
  1.立国之初:指定私人出版政府出版物及其寄存图书馆
  1776年美国立国后的近百年间,国会众议院指定私人出版商如:Gales, Seaton.Blair and Rivers出版政府信息。美国立国之初,政府出版物的发行范围仅限政府机关和政府官员。1813年,国会立法指定国会参众两院所有的会议纪录都要交给选定的大学、州政府、和历史协会的图书馆收藏。1850年代,国会通过了若干立法,从而奠定了美国政府信息出版和寄存制度。这些法律和行动主要包括:
  (1) 1852年:《印刷法》( Printing Actof 1852)在内政部任命了一位政府出版主管
  (2) 1857年:内政部部长可指定政府出版物寄存图书馆
  (3) 1858:国会授权其众议员在他们的选区内指定政府出版物寄存图书馆
  (4) 1859:国会授权其众议员在他们的州内指定政府出版物寄存图书馆
  2. 1860年:设立政府印刷局
  1860年,国会通过《1860年印刷法》,“政府印刷局”( the Government Printing Of-fice) (GPO)建立,主要负责整合政府信息的印刷和出版。1861年3月4日,政府印刷局局长同美国第16位总统林肯同一天宣誓就职。
  1876年,国会立法将政府出版物主管头衔从Superintendent of Public Printing改为Public Printer,并将该职位的提名权交给总统,而确认权归于参议院。1887年,美国政府建立了地质出版物寄存图书馆(Geo-logical depositories),1895年,建立专利出版物寄存图书馆(Patent depositories)
  《1895年印刷法》:(1)将“联邦寄存图书馆办公室”并入“政府印刷局”;(2)规定联邦寄存图书馆所有政府出版物都要免费供公众查阅;(3)集中出版发行以避免浪费;(4)将行政机关和军校的图书馆列人联邦寄存图书馆;(5)该法编人《美国法典》第44篇。
  至1895年,美国全国已有420个联邦寄存图书馆。所有联邦寄存图书馆必须将政府出版物纳入馆藏。同年,《政府出版物目录月刊》( Monthly Catalog)的出版为图书馆和公众对搜集和检索政府出版物提供了很大的便利。
  1895—1903年间,政府出版物的书架编号系统(SuDocs Classification)由其图书馆员Ms. Adelaide Hasse编成。1923年,联邦寄存图书制度允许联邦寄存图书馆选收政府出版物。此举有利与联邦寄存图书馆按照其服务对象的需要选收政府出版物。
  至1923年,全美已有联邦寄存图书馆418个。
  3. 1930年代:出版发行《联邦公报》和《联邦行政法典》
  1930年代,美国经历经济大萧条,罗斯福总统推行“新政”(NEW DEAL)。自此联邦政府开始对美国经济的各个领域和层面进行干预。行政命令也因此大量发布。由于当时没有很好的行政命令的发表和出版发行制度,公众对政府行政命令不知情,违法现象层出不穷。不久,美国最高法院针对两个案件作出的最后裁决促使国会制定以下两个法律「U. S. v. Smith, 293 U. S. 633(1934)和Panama Refining Co. v.Ryan,293U. S. 388(1935)]:
  (1)1935年:《联邦公报法》(FederalRegister Act)要求政府出版发行《联邦公报》(Federal Register)
  (2) 1938年:编撰和出版《联邦行政法典》(Code of Federal Regulations)
  按照《联邦公报法》和《联邦行政法典》规定,美国联邦行政机构如要新制定新的行政法规或修改现行行政法规,必须先在<<联邦公报>>(Federal Register)上发表,供公众评议,确定后,要再次在《联邦公报》上发表,最后由<<联邦公报>>办公室(Office of Federal Register)按主题分类方式分别编人<<联邦行政法典>>(Code of Federal Regulations,其缩写是CFR)。自1936年3月14日起<<联邦公报>>每个工作日(星期一到星期五)发行一期,公众可以在任何联邦寄存图书馆免费阅读。1938年,联邦政府按主题分类的方式将当时所有有效的行政法规法典化,编纂出<<联邦行政法典>>,并将之出版发行。目前,一套<<联邦行政法典>>大约有200本左右,每年全套更新一次,分四个季度逐渐更新。在更新时,新法规加人,旧法规随之被删除。
  《联邦公报》内容简介:
  (1)总统文件,如公告、行政命令
  (2)行政法规及其他具有普遍性和规范性的文件来自北大法宝
  (3)行政法规规章议案(包括议案全文、提案机关的议项和听证会通知)
  (4)行政许可申请期限和被取消的行政许可等通知(announcements of applicationdeadlines or license revocations)
  《联邦公报》中的每一个行政规章的内容简介:
  (1)前言
  (2)为什么要修订法规
  (3)有关部门的负责人员及其回答询问的负责人
  (4)相关资料出处的引注
  (5)有关部门的相关政策
  (6)对已受到收到的评论所作的解答
  (7)有关部门的组织结构
  (8)行政规章全文
  (9)注明该行政规章将被编人《联邦行政法典》的某部和某章节,以便引用。
  在线版(Online) http: //www. ac-cess. gpo. gov/su- does/ aces/ aces 140.    ht-ml,含有自1994年出版的所以的《联邦公报》,可免费检索、下载。
  4. 1940—1970年代:寄存制度普及发展和《信息自由法》施行
  至1945年,美国共有555个联邦寄存图书馆。从1947开始,联邦寄存图书馆每两年都要被检查,确保其符合寄存条件,保证寄存图书馆有能力收藏、篇目、上架、借阅、咨询政府出版物。
  1960年代,((1962年寄存法》(the De-pository Act of 1962)授权建立地方性寄存图书馆。允许有选择的寄存图书馆(selec-tive depository libraries)仅保存所选的政府出版物不下于五年。增加国会众议员选区内的寄存图书馆从一个到两个。
  1966年美国国会通过《信息自由法》(the Freedom of Information Act 1966)。该法律允许任何美国公民向政府要求公布任何政府文件和信息,经美国政府审查后,如不属国家机密,则应当公开。1966—1999年间,公众要求政府信息公开的申请达1, 965,919件,申请处理的达1,939, 668件,因《信息自由法》而产生的政府的管理费达到$286,546,488。
  1973年,《政府出版物要览》( PublicDocuments Highlights)开始发行。1977年,联邦寄存图书馆达到1, 200多个。1977年,部分政府出版物开始以微缩胶片形式发行。
  至1978年,部分法律图书馆加人联邦寄存图书馆的行列,很快大多数法学院的图书馆都加人联邦寄存图书馆以收集与法律相关的联邦政府信息。
  5. 1980年代后:进入电子时代
  1988年,有些政府出版物开始以CD -ROM形式发行。进人1990年代,因为互联网的发展,美国国会制定《1993年加强政府印刷局电子信息开放法》(GPO ElectronicInformation Access Enhancement Act)以推动政府出版物的电子出版进程。该法对相关的政府出版物法律进行修改,要求政府信息以在线(online)方式传播并建立“政府印刷局准人网站”( GPO ACCESS) at http//:www.  gpoaccess. gov。很快GPO ACCESS成为联邦政府最大的信息和门户网站。
  至2000年,GPO印刷或制作了多达29,000种政府出版物,包括图书、微缩胶片、CD—ROM;共计发行12. 2百万册各类出版物,GPO雇佣多达3, 000个职员。GPO从过去仅满足国会印刷需要发展成为联邦政府(国会、法院、白宫和130个联邦机构)出版物的印刷、装订、发行、与在线转播的中心。GPO使得美国政府成为世界上最大的出版社。2002年,其共出版发行图书30.5百万册,各类政府文献从GPO Access(ht-tp: //www. gpoaccess. gov)网站上被下载的次数达3. 72亿次。
  2002年,美国国会拨付其国家图书馆—国会图书馆(The Library of Congress)的预算为$6. 278亿(国会图书馆中的法律馆:$ 14. 36百万),拨付政府印刷局与联邦出版物寄存图书馆制度的预算(FDLP)为$1. 26亿。
  二、政府印刷局[Government Print-ing Office(GPO)]
  1.政府印刷局的主要任务
  美国政府印刷局的核心使命是确保美国政府信息更新和美国公众获得政府信息的准人(access to government information)。这一使命可以追溯到1813年国会的一项关于确保全体美国人获得政府三大部门(立法,行政,司法)及其分支机构的工作信息的决定。这是政府印刷局代表公众为联邦机构履行的政府内在职能。政府印刷局负责收集,分类,制作,提供和保存所有形式联邦政府出版的信息。
  美国政府发布很多重要信息,比如《国会记录》( Congressional Record)和《联邦公报》( Federal Register),这些信息都是由坐落于首都华盛顿的政府印刷局制作的。这个距离国会山仅五个街区的机构占地一百五十万平方英尺,是世界上最大的集信息处理、印刷和发布于一身的机构。除了机构本身的制作设施以外,政府印刷局每天通过遍布全国的私营卖主采购600到1, 000份印刷相关的项目。政府的大部分印刷需求都通过与美国印刷企业长期建立的合作关系来满足。
  今天,政府印刷局正处于信息技术革新的中心,既要满足人们对印刷品的需求而立足历史使命,又要积极发展电子出版以展望数字未来。政府印刷局现有大约2, 250名男女雇员,正努力把这个机构转变为一个具有21世纪水平的数字信息处理中心。
  2.政府印刷局的管理
  政府印刷局的首席执行官称为“公共印刷业者”( Public Printer),负责监管政府印刷局,出版国会、联邦行政、和司法机构产生的信息,满足美国大众对政府信息的需要,同时负责日常的印刷、采购和信息传播。
  3.政府印刷局的职能
  政府印刷局是联邦政府收集、分类、制作、提供和保存所有形式出版信息的首要、集中来源。政府印刷局负责信息产品的制作和发布,并服务于联邦政府的三大分支机构下设的所有部门。
  例如,政府印刷局印制了政府官方版本的<< 9. 11调查委员会报告>>,并于"9. 11调查委员会”发布其报告的同一时间,即2004年7月,通过政府印刷局网站(GPO Access)向美国公众免费开放。通过政府印刷局的销售网络,民众可以在同一个时间通过支付最低的印刷成本费从而获得印刷版的报告。与大多数联邦机构不同,政府印刷局的运行方式包括了商业模式,因为它的工作成本可以从消费者那里获得补偿。此外,政府印刷局也向全国参与各个国会选区联邦寄存图书馆计划的超过1, 250家图书馆发放免费的报告复印件。
  4.“政府印刷局准入”(GPO Access)
  “政府印刷局准人”(GPO Access) (ht-tp: //www. gpoaccess. gov)是美国政府印刷局提供的的一项旨在提供联邦政府制作的重要信息产品免费电子准人服务。该网站提供的信息是官方版本,而且除了特别注明以外,公众可以不受限制地使用从“政府印刷局准人”上提取的信息。这项免费服务以《1993年政府印刷局电子信息增强法案》(the Government Printing Office Electronic In-formation Enhancement Act of 1993)(PublicLaw 103 - 40)为依据,由联邦寄存图书馆计划资助。
  三、联邦寄存图书馆制度(FederalDepository Library Program(FDLP)
  1.联邦寄存图书馆制度的基本使命我我我什么都没做
  联邦寄存图书馆制度(FDLP)由国会建立,旨在确保美国公众拥有政府信息的准人。自1813年以来,寄存图书馆通过收集、整理、维护、保存和协助用户从联邦政府获取信息的方式,确保了公众的知情权。联邦寄存图书馆制度为美国本土及其海外领地(主要指美国的使领馆和军事基地)指定寄存的图书馆提供免费的政府信息。相应地,这些寄存图书馆在本地提供了一个带有专业协助检索的环境,帮助公众免费获得政府准人。作为致力于平等准人和免费、无限制公共使用的机构,这个国家的近1, 250家寄存图书馆构成了连接民众和政府的重要纽带之一。任何人都可参观联邦寄存图书馆并使用囊括了就业信息、商业机会、消费者信息、健康营养、法律规章、税务报表、人口统计以及其他各类信息在内的联邦寄存图书馆藏。
  2.联邦寄存制度的三项基本原则
  除非有明文法律规定以外:(1)所有联邦政府信息产品允许联邦寄存图书馆收藏;(2)每个州和国会议员的选区都要设有联邦寄存图书馆以方便民众查阅政府信息;(3)所有联邦政府信息,无论何出版形式,都应向公众免费提供。[《美国法典》第44部第19章的法律规定(U. S. CodeTitle 44,Ch. 19)]。
  3.联邦寄存图书馆现况
  现有53家区域性寄存图书馆和1, 300多家选存馆,这些选存馆的构成是:
  (1) 50%学术界的图书馆
  (2) 20%公共图书馆
  (3) 11%法律图书室
  (4) 19%其他图书馆
  寄

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