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【期刊名称】 《科技与法律》
高校知识产权管理的现代服务体系初探
【副标题】 兼及Ⅳ的挑战与启示【作者】 徐棣枫 邱奎霖
【作者单位】 南京大学【分类】 知识产权法
【中文关键词】 知识产权托管;高校知识产权管理;IV;服务体系
【文章编码】 1003-9945(2011)05-0035-06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2011年【期号】 5
【页码】 35
【摘要】 我国高校知识产权管理水平与国外高校相比仍有较大差距,也与作为实施国家知识产权战略的重要阵地的地位不相将。2008年Ⅳ正式进军中国,对本就脆弱的高校知识产权管理体制提出了挑战。在综合分析国外高校的先进管理经验、Ⅳ的运营模式以及我国高校的现实情况之后,建议我国高校知识产权管理应当采取托管方式,委托给专业的知识产权服务机构处理。
【全文】法宝引证码CLI.A.1158899    
  一、背景及问题的提出
  在知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素的背景下,2008年6月我国发布了《国家知识产权战略纲要》,正式将知识产权战略确立为国家战略。在知识产权战略中,作为科技人才培养的主要基地和知识产权重要产出地的高校担当着举足轻重的角色。为了实施国家知识产权战略,许多高校在发展规划中制定了知识产权战略,对管理机构、人员配备、操作流程等进行了整合。例如我国不少高校参照《国家知识产权战略纲要》和教育部等部门联合发布的《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》等制定了校内知识产权管理制度,设置了知识产权管理机构,配备了一定数量的知识产权管理人员。从形式上看,我国高校知识产权管理制度已然建立并初具规模。目前我国高校的知识产权管理工作主要涉及知识产权的产出、保护及运用等阶段,管理范围涵盖了专利权、著作权、商标权、技术秘密、商业秘密、集成电路布图设计专用权及校标等各类知识产权。然而在高校管理的各类知识产权中,专利无疑是最重要的管理对象,是衡量高校知识产权管理水平的标杆。立法层面上,专利法规的修改频率及程度也是其他知识产权无法比拟的。《国家知识产权战略纲要》发布之后最先修订的知识产权法规就是专利法,从这一侧面也足以反映专利在整个知识产权世界中的地位。基于此,学界有关知识产权管理方面的研究大都着眼于专利这一分支上,本文亦采此路径对我国高校知识产权战略的管理模式进行探讨和研究。
  在专利申请和授权方面,从1985至2008年间,我国高校的专利申请总量年均增长21.2%,专利授权总量年均增长23.8%。{1}P5-8在个别经济发展较快、高校数量较多的地区,专利申请与授权量增长更为迅猛,如2004到2008年间江苏高校共申请专利14 981件,年均增长38.48%,共获得授权专利6 511件,年均增长约48.86%;在专利实施方面,2002年江苏“211”院校共申请发明专利224件,最终获得授权173件,转让12件,转让率为6.94%。 2003年,江苏“211”院校共申请发明专利509件,最终获得授权404件,转让12件,转让率为2.97%;在专利维护方面,自1985至2008年,清华大学、浙江大学和北京大学三校的专利权平均维护期约为3.54年{1}P169-170,江苏“211”高校2002、 2003两年申请的专利至2010年上半年,授权之后的专利平均维护期分别约为3.16年和3.07年。{2}
  从以上数据我们不难发现,我国高校存在着专利申请量和授权量增长迅速,但专利实施率低,专利维持时间短,授权专利质量不高等现象。这些现象可以反映出我国高校现有知识产权管理制度的虚置与无力,具体表现为专利申请的随意、专利权放弃的任意和专利实施的不力,这显然与《国家知识产权战略纲要》的要求还有不小的差距。如何构建适合于我国高校知识产权战略的管理模式是摆在政府、高校、企业、学者面前一个无法回避的问题。本文通过对当前我国高校的知识产权管理现状的研究,并结合国外知名高校成功的管理经验,提出适合我国高校知识产权战略之管理模式。
  二、他山之石:国外高校知识产权管理模式
  美国、日本是实施知识产权战略较早的国家。美国早在1979年,卡特总统就第一次提出将知识产权战略作为国家发展战略{3},利用知识产权战略促进创新,增强美国产业竞争力,强化知识产权保护,从而在全球范围内保持其领先地位。日本在“二战”之后,通过吸收借鉴欧美等发达国家的先进技术,在有形产品制造业创造了举世瞩目的成就,然而随着亚洲其他国家的崛起,日本在传统制造业的优势逐渐减弱,日本经济进入了长时间的停滞期。在此背景下,日本政府认识到了技术创新才是决定国家经济高速发展的核心要素,于是日本内阁在2002年成立了“知识产权战略本部”,随后出台了《知识产权战略大纲》,确立了“知识产权立国”的基本方针。受政府和产业界对知识产权战略高度重视的影响下,两国高校也相继对本校的知识产权战略作出了调整,对管理模式不断创新。时至今日,两国高校已成功探索出许多不同的知识产权管理模式,为国家知识产权战略作出了巨大贡献。
  综观两国运行较为成功的知识产权管理模式,可以发现,其管理领域包括专利管理、著作权管理、商标管理及其他类知识产权管理,其中专利管理是重点领域;管理机构的组织形式各有千秋,但不外乎分为三种:一是内设机构管理模式,如斯坦福大学的OTL、东京大学的TLO。二是外设机构管理模式,如威斯康星大学的WARF、剑桥大学设立的专事知识产权管理的有限责任公司。三是外包给专业机构管理模式,如美国的“学院许可公司”(CLC);管理范围延及知识产权的产出、保护与应用等阶段,每一个阶段都有具体的管理指标和操作程序,且每个阶段都相互衔接、协调统一。概而言之,高校基本上都会根据自身特点,编制符合学校发展要求的知识产权战略,选择知识产权管理模式,细化管理流程和考核指标,如一些高校会刊印分发《知识产权管理手册》,将管理各个环节的操作程序公开给校内师生,以便于师生处理知识产权事务。
  (一)斯坦福大学[1]
  斯坦福大学的法定知识产权管理机构是技术许可办公室(Office of Technology Licensing, OTL),其成立于1970年。OTL直接隶属于分管科研的副教务长(Vice Provost and Dean of Research),向上对教务长以及学校校长负责,主要使命是“促进斯坦福大学的技术转让为社会所用,同时利用获得的收益资助大学的自由研究和教育工作”。OTL设置计划开发、管理服务、授权经营、商标标志等若干单位,分别管理专利的申请、商标及著作权的登记、技术转移、授权合同之拟定、实施权利金的计算、知识产权的保护等。除了依据有关法律进行管理之外,OTL还制定详细的校内政策,如发明、专利及授权的政策、可获著作权的材料及其他知识产权政策、有体研究财产之政策、学术人员外界咨询活动政策、非相关商业收入政策等。{4}现任主任为Katharine Ku,专职员工36名,其中有7名高级许可员、2名普通许可员和7名助理许可员。许可员中大都具有理工科专业背景、商业管理经验和专利代理资格。
  在OTL管理的知识产权事务中,技术转移无疑是核心内容,为此,OTL设计了一整套程序进行操作:面向发明人的部分和面向企业的部分。面向发明人部分的标准操作程序:a.披露发明(Disclosing the invention)。发明人通过填写发明与技术公开表(Invention and Technology Disclosure Form)向OTL详细披露其技术方案;b.分配许可员(AssociateAssignment)。 OTL在收到发明与技术披露表之后对其进行注册登记,并将其分配给特定的许可员,此后有关该发明的一切运作都由该许可员负责;c.评估发明(Evaluating theinvention)。该阶段许可员与发明人共同讨论该项发明,熟悉发明的内容,必要时联系校内外专家对发明的技术高度和市场前景等进行初步评估。根据评估结果为该项发明量身打造专利申请策略,并预估专利申请策略的风险;d.专利申请。基于以上评估之后的信息,OTL将决定专利申请的主题,并委托相关领域的专利代理人撰写申请文件和向美国专利局递交专利申请。e.专利行销(Marketing)。对获得授权的专利,OTL将通过各种平台行销专利,寻找感兴趣的企业;f.收益分享(Royalty Payments Sharing)。所有的许可费都由OTL接受并进行分配。面向企业部分的标准操作程序:a.许可谈判(License Negotiation)。一旦有企业对某项专利感兴趣并有实施的意向,OTL将与之接洽、谈判,结合该专利技术的技术水平、未来发展趋势,双方在许可合同中确定许可范围、期限、后续开发技术的使用,以及许可费的计价和支付方式等。b.监控进展(MonitoringProgress)。许可协议的签署仅仅是双方合作关系的开始,在许可期限内,许可员将监督被许可方的实施情况,根据许可协议,被许可方应当定期提交财务和开发报告。
  (二)威斯康星大学{5}
  WARF(威斯康星校友研究基金会)是由UW(威斯康星大学)生物系教授Harry Steenbock博士与其他8个校友于1925年发起成立的专门管理UW专利事务的机构。在法律上WARF是完全独立于威斯康星大学的非营利法人,主要通过与Uw签订协议的方式,专门从事Uw的知识产权管理,特别是负责UW的技术转移工作。其任务是推动UW研究成果向产业化,在实现科研成果的市场价值并造福社会的同时,通过技术许可为UW的科研活动提供经费支持的同时不干预经费的用途,从而确保大学的科研创新活动的持续性和独立性。
  WARF设有知识产权管理部、信息部、技术和市场分析部、投资分析部、金融财务部、专利顾问部、合同部、许可部、管理部等专业部门,目前有专职工作人员70多人,均是各领域具有丰富经验的专业人员,他们分别熟悉医药健康、物理、生命科学等多种学科领域,精通该领域内知识产权和技术转移的各项知识。他们当中大多数都具有丰富的实际工作经验,对业务的操作流程十分熟悉。{6}
  WARF的工作流程为:(1)收集研发信息。即通过与UW的研究人员、包括研究生保持密切联系,时刻关注学校各项在研项目,以获得最新的技术研发信息;(2)发现有价值的成果,邀请发明人向其披露,并进行评估。一旦发现具有价值的研究课题和成果,就邀请发明人向WARF披露其技术,WARF的一个专门委员会(由WARF的信息部、技术和市场分析部、投资分析部、专利顾问部等部门的专业人员组成,他们掌握分析评估的方法和标准,具有丰富的经验)评估该术的可专利性、市场价值以及有无向外许可的可能等;(3)与发明人签订专利权属、收益分配协议。即通过委员会评估的项目将由WARF接受并由WARF与发明人签订协议,将该发明申请专利的权利交给WARF,专利许可收入的20%归发明人;(4)专利申请。WARF出资并聘请与其合作的专利代理机构撰写申请文件和办理申请手续,WARF对文件和申请程序等进行质量管理和控制;(5)专利信息发布、寻找合作企业。WARF的信息以及技术许可部门则通过其多年积累起来的技术许可渠道,与潜在的技术需求方联系;(6)专利许可谈判。与被许可方谈判,签订许可合同,并对许可合同进行跟踪管理和权利维护;(7)利益分配。在扣除运营成本后,WARF将赢利反馈给大学。
  (三)日本高校的技术转移机构(TLO)
  TLO是日本借鉴美国的高校专利管理模式,并根据自身实际情况设计出来的科技中介机构。主要任务将大学研究人员的科研成果以许可方式转移给企业使用,并收取许可费用,最终反馈给大学以支持其研究和教学工作。TLO在日本被分为“承认TLO”和“认定TLO”两类,两者在审批程序、经营范围、优惠措施享受等方面存在不同。从设立主体上看,可分为大学设立和企业设立两种。TLO的定位是高校与企业沟通的桥梁,具体工作流程与OTL和WARF相似,包括掌握大学科研动态;发现并评估大学科研成果;对符合条件的科研成果进行专利申请;与企业接洽,行销、转让专利和其它科技成果给

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}教育部科技发展中心.中国高校知识产权报告(2008)[M].北京:高等教育出版社,2009.
{2}徐棣枫,周元,邱奎霖高校知识产权战略实施的现状、问题与对策一以江苏高校专利工作为视角[J].科技与经济,2010, 23(136): 50-54.
{3}李名家,杨俊.美国和日本高校知识产权战略研究[J].武汉大学学报(哲学社会科学版), 2005, 58(6): 808-812.
{4}刘江彬,黄俊英.智慧财产管理总论[M].台湾:政大科技政策与法律研究中心,2004: 157.
{5}徐棣枫.威斯康星之路与WARF奇迹:高校技术转移实现模式选择[J].学海,2009,(3):175-179.
{6}余敏,冯浩然,刘晓,等.国外知识产权实施转化措施综述(之二)美国大学知识产权转化概况分析[J].科学新闻,2008, (12).[2011-06-20]. http://news.sciencenet.cn/html/shownews.aspx?id=208210.
{7}贾晓辉,潘峰.日本技术转移机构(T LO)经验对我国重大专项知识产权(IPR)转移的启示[J].科技创新导报,2010,(1): 250-253.
{8}陈仁松,曹勇,李雯.产学合作的影响因素分析及其有效性测度—基于武汉市高校授权专利实施数据的实证研完[J].科学学与科学技术管理,2010, 31(12): 6-10.
{9}袁晓东,孟奇勋.美国知识风险公司的运作模式及其启示[J].知识产权,2009, 19(113): 78-85.
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