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【期刊名称】 《刑事技术》
我国司法鉴定/法庭科学机构认可发展现状及存在问题
【英文标题】 Status Quo of China Forensic Accreditation and Countermeasures against Relevant Problems
【作者】 高俊薇唐丹舟鹿阳牟峻孙晓辰花锋王彦斌
【作者单位】 中国合格评定国家认可中心{硕士,副主任法医师}中国合格评定国家认可中心中国合格评定国家认可中心长春海关中国合格评定国家认可中心公安部物证鉴定中心
【分类】 司法鉴定学
【中文关键词】 司法鉴定/法庭科学;实验室认可;项目管理
【英文关键词】 forensic science; laboratory accreditation; project management
【文章编码】 1008-3650(2019)06-0535-06
【文献标识码】 A DOI: 10.16467/j.1008-3650.2019.06.013
【期刊年份】 2019年【期号】 6
【页码】 535
【摘要】

本文回顾了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)对我国司法鉴定/法庭科学机构开展实验室认可的历程,对目前实验室认可项目管理中发现鉴定机构存在的问题进行了梳理并提出应对措施,旨在帮助司法鉴定机构提高管理水平并为司法鉴定认可项目管理提供科学依据。

【英文摘要】

This paper reviews the process of laboratory accreditation among forensic institutions by China National Accreditation Service (CNAS) for Conformity Assessment, focusing on the exposed problems that were to analyze fully and ponder into the pertinent countermeasures. The purpose is to help China forensic institutions improve their management competence and provide scientific basis for project management of forensic accreditation.

【全文】法宝引证码CLI.A.1283717    
  
  

中国合格评定国家认可委员会(以下简称“CNAS”)是我国开展司法鉴定/法庭科学机构(以下简称“鉴定机构”)认可的唯一认可机构。CNAS于2003年对公安系统鉴定机构(原北京市公安局法医检验鉴定中心)开展了首家实验室认可;2004年对司法系统鉴定机构(原司法部司法鉴定科学技术研究所)开展了首家实验室和检查机构二合一认可,自此开创了我国鉴定机构认可的先河。

1我国鉴定机构认可评价体系各阶段的基本情况及变化

由于司法鉴定/法庭科学实验室所涉及的专业领域广、技术应用复杂、鉴定需求特殊,为更好地全面推进我国鉴定机构认可工作,自2003年开始,CNAS一直致力于对我国鉴定机构认可评价体系的研究和建立工作,致力于评审依据的统一工作。其发展历程在以评审准则更迭为主线的时间轴上可划分为三个阶段。

1.1第一阶段(2003~2013)

在司法鉴定领域,由于国际实验室认可合作组织(ILAC)和发达国家尚没有统一的认可评审标准和成熟的认可评价体系,CNAS初期也尚未建立独立、统一的鉴定机构认可评审体系。在这期间的认可评价体系基本上是参照国际通行做法而采用实验室认可和检查机构认可并存,存在“同一鉴定领域、两种认可标准”的问题。即公安系统和检察系统的司法鉴定机构全部采用CNAS-CL01《检测和校准实验室能力认可准则》(ISO/IEC 17025)进行实验室认可,除此之外的其它鉴定机构,在法医物证(DNA)、毒品毒物、微量物证、声像资料、电子物证领域采用CNAS-CL01《检测和校准实验室能力认可准则》(ISO/IEC 17025)进行实验室认可,而在法医病理、法医临床、文书鉴定、痕迹鉴定领域采用CNAS-CI01《检查机构能力认可准则》(ISO/IEC 17020)进行检查机构认可{1}。

2008年10月1日至2010年9月30日,司法部和国家认监委在北京、江苏、浙江、山东、四川、重庆等6个省(市)开展了为期2年的认证认可试点,期间获认可鉴定机构数量达到103家。

在此阶段,CNAS认可鉴定机构的鉴定能力范围主要依据文件为CNAS-AL06:2011《实验室认可领域分类》,其中包括法医病理学(5项)、法医人类学(7项)、法医临床学(6项)、法医精神病学(4项)、法医物证学(DNA)(9项)、法医昆虫学(1项)、法医毒化(12项)、文书鉴定(9项)、痕迹鉴定(22项)、微量物证(18项)、录音资料(6项)、图像(3项)、照相(7项)、录像资料(3项)、电子物证(4项)等。后因司法鉴定认可风险的相关性、鉴定方法依据的不确定性等原因,CNAS逐步取消了对法医病理学(2项)、法医人类学(4项)、法医临床学(1项)、法医精神病学(4项)、法医昆虫学(1项)等的认可能力范围。

1.2第二阶段(2013~2018)

为满足司法鉴定/法庭科学领域认可发展的新需求,适应国际互认的新要求,CNAS依托“十二五”国家科技支撑计划项目的科研课题成果,于2013年8月26日首次制定并发布了CNAS-CL08:2013《司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则》。该准则覆盖了ISO/IEC 17025:2005《检测和校准实验室能力认可准则》中全部的管理要求和技术要求,同时该准则中的部分条款要求和注解引用了ISO/IEC 17020:2012《合格评定——各类检查机构的运行要求》、ILACG19:2002《法庭科学机构认可指南》的部分内容及我国法律法规的相关要求。该准则自2013年9月1日实施,替代CNAS-CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》和CNAS-CI01:2012《检查机构能力认可准则》,并作为CNAS对司法鉴定/法庭科学机构认可的唯一评审依据。该准则的发布和实施,标志着CNAS对鉴定机构启用统一的认可评审准则,司法鉴定/法庭科学机构认可成为CNAS独立的实验室专项认可制度之一(见图1),同时,也标志着司法鉴定领域认可工作进入了一个新阶段。

(图略)

图1各专项认可制度划分示意图

Fig.1 Schematic of accreditation system

与此同时,CNAS又相继发布了CNAS-AL13:2013《司法鉴定/法庭科学机构认可领域分类》和CNASAL14:2013《司法鉴定/法庭科学机构认可仪器配置要求》,重新规定了司法鉴定认可领域能力范围及其项目参数的表述和认可领域代码,首次设置了各个鉴定领域/鉴定项目的仪器设备必备或选配要求。在此阶段,司法鉴定/法庭科学领域累积获认可机构的数量稳步增加。截至2018年底,累计获认可机构546家;有效认可机构372家,其中公安系统鉴定机构139家(占37%)、社会鉴定机构196家(占53%)、检察系统鉴定机构37家(占10%),其历年认可数量和各省份分布情况及统计分析图见图2及表1。

统计分析表明:在开展认可的各鉴定领域中,具有法医临床鉴定、电子数据的提取/固定与恢复、法医物证鉴定、法医病理鉴定、文书鉴定子领域的鉴定机构均超过100家(鉴定机构有多项能力的情况按开展项目重复计数),其中法医临床鉴定领域列首位,其情形与司法部数据统计结果一致{2-3},其数量及排序见表2。

(图略)

图22003~2018年累计获认可机构数量

Fig.2 Cumulative number of accredited forensic institutions from 2003 to 2018

表1 2018年372家有效认可机构地域分布统计表(10家以上的省份)

Table 1 Geographical distribution of effectual forensic institutions accredited in 2018

┌─────────┬────────┬───────────┬──────┐
│省份(部分)    │认可数量    │省份(部分)      │认可数量  │
├─────────┼────────┼───────────┼──────┤
│广东省      │60       │四川省        │19     │
├─────────┼────────┼───────────┼──────┤
│山东省      │39       │上海市        │16     │
├─────────┼────────┼───────────┼──────┤
│辽宁省      │25       │安徽省        │14     │
├─────────┼────────┼───────────┼──────┤
│黑龙江省     │24       │湖北省        │13     │
├─────────┼────────┼───────────┼──────┤
│北京市      │20       │河北省        │12     │
├─────────┼────────┼───────────┼──────┤
│江苏省      │20       │福建省        │11     │
└─────────┴────────┴───────────┴──────┘

表2截至2018年获证司法鉴定机构数量及其鉴定领域排序

Table 2 Number of accredited forensic institutions listed by magnitude in their professional fields up to 2018

┌──────┬───────────────┬──────────────┐
│领域代码  │鉴定领域/项目         │状态正常机构数量      │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2103    │法医临床鉴定         │181             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2401    │电子数据的提取、固定与恢复  │141             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2105    │法医物证鉴定         │129             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2101    │法医病理鉴定         │108             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2201    │文书鉴定           │106             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2202    │痕迹鉴定           │92             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2107    │毒品毒物鉴定         │91             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2203    │微量物证鉴定         │36             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2303    │照相技术           │28             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2403    │电子数据同一性、相似性鉴定  │25             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2302    │图像资料鉴定         │23             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2301    │录音资料鉴定         │20             │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2402    │电子数据真实性(完整性)鉴定  │8              │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2102    │法医人类学鉴定        │4              │
├──────┼───────────────┼──────────────┤
│2304    │录像技术           │1              │
└──────┴───────────────┴──────────────┘

1.3第三阶段(2018至今)

由于国际标准化组织(ISO)对ISO/IEC 17025:2005标准进行了重新修订,并于2017年11月30日批准发布了新版ISO/IEC 17025:2017《检测和校准实验室能力通用要求》,因CNAS-CL08的框架结构和主体内容是依据ISO/IEC 17025而建立的,为满足国际互认要求,CNAS依据新版17025再次对CNASCL08进行了改版修订,并于2018年3月1日批准发布了新版CNAS-CL08:2018《司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则》。

新版CL08在本次修订时,坚持采用“覆盖、兼容、引进、兼收并蓄”的原则,主要体现在以下几方面:一是覆盖了ISO/IEC 17025:2017《检测和校准实验室能力通用要求》中全部要求,对检测/校准实验室的通用要求内容进行司法鉴定“专业化”,以体现鉴定机构鉴定领域的专业特点要求;二是兼容了ISO/IEC 17020:2012《合格评定——各类检查机构的运行要求》中部分条款内容,对检验机构管理内容中适用于鉴定机构管理的内容进行司法鉴定“完整化”,以满足鉴定机构鉴定领域的特殊要求;三是引进了ILACG19:08/2014《法庭科学机构认可指南》对鉴定专业的特殊要求,对鉴定机构认可专用准则进行“国际化”,为司法鉴定国际互认与国际接轨奠定基础;四是兼收并蓄了我国司法鉴定管理的相关法律法规及多年来认可管理的经验,增加了原创性的条款要求或条款注解,对鉴定机构认可专用准则进行“本土化”,以满足认可专用准则的适用性,促进我国司法鉴定认可水平的提升。

与此同时,为配合新版CL08的有效实施,CNAS再次组织修订了电子数据鉴定等专业鉴定领域的8个应用说明文件,并于2018年4月18日又发布了CNAS-EL01:2018《司法鉴定/法庭科学机构认可受理要求的说明》、CNAS-GL024:2018《司法鉴定/法庭科学鉴定过程的质量控制指南》。新版CL08准则及其配套文件于2018年9月1日均已开始实施,标志着司法鉴定领域认可工作进入了第三阶段。

2存在问题

虽然鉴定机构认可工作取得了可喜成绩,但是近年来,在CNAS认可项目管理工作中也陆续发现了一些问题,导致鉴定机构初评/复评不受理和退回补正的情况持续增加。以2018年收到的初评申请为例,初评申请共计70家,其中:不受理5家,鉴定机构自行撤销5家,不予实施现场评审1家。这些问题不但影响了鉴定机构自身管理体系运行的有效性,也增加了CNAS项目管理的难度。存在的主要问题如下。

2.1鉴定机构对认可规则文件学习不深入、执行不到位

CNAS建立的通用认可规则包括CNAS-R01:2018《认可标识使用和认可状态声明

  ······
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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}中国合格评定国家认可委员会.司法鉴定/法庭科学认可评价体系汇编[M].北京:中国标准出版社,2015:12-15.(CNAS. Approval evaluation system for forensic science [M].Beijing: Standards Press of China, 2015:12-15.)

{2}司法部司法鉴定管理局.2005-2015年我国司法鉴定发展情况分析[J].中国司法鉴定,2016(2):70-79.(ADMINISTRATION OF JUDICIAL EXPERTISE, MINISTRY OF JUSTIC. Analysis on the development of judicial expertise in China from 2005 to 2015[J]. Chinese Journal of Forensic Sciences, 2016(2):70-79.)

{3}党凌云,张效礼.2017年度全国司法鉴定情况统计分析[J].中国司法鉴定,2018(3):96-100.(DANG Lingyun, ZHANG Xiaoli. The statistical analysis of national forensic appraisals in 2017[J]. Chinese Journal of Forensic Sciences, 2018(3):96-100.)

{4}陈军,王旭.法庭科学/司法鉴定标准化建设工作的探索与思考[J].中国司法鉴定,2018(6):22-26.(CHEN Jun, WANG Xu. Exploration and reflection on the construction of scientific standards in forensic science [J]. Chinese Journal of Forensic Sciences, 2018(6):22-26.)

{5}花锋,周红.中美法庭科学领域标准化工作比较研究[J].刑事技术,2016, 41(1):5-12.(HUA Feng, ZHOU Hong . Comparison on forensic science standardization between China and the United States [J]. Forensic Science and Technology, 2016, 41(1):5-12.)

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